1. 我國《證券投資基金法》自( C)起實施。
A 1997年11月14日
B 2004年10月8 日
C 2004年6 月1 日
D 2006年7月1日C
2. 根據我國的實踐，基金經理必須由基金公司的( C)進行任免。
A 風險控制委員會
B 投資決策委員會
C 基金份額持有人大會
D 董事會C
3. 一般投資者都是風險厭惡者，他們的無差異曲線簇表現為( A)的曲線。
A 向右下凸
B 向左上凸
C 向右上凸
D 向左下凸A
4. 不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖複製某一市場指數表現的基金是(B )。
A 成長型基金
B 指數型基金
C 平衡型基金
D 收入型基金B
5. 在我國，基金監管的首要目標是( B)。
A 保證市場的公平、效率和透明
B 保護投資者利益
C 保證市場的公開、公平和公正
D 推動基金業的發展B
6. 某一債券組合中包括兩種債券，債券A價值4000元、收益率5%，債券 B價值6000元，收益率8%，則債券組合的加權平均收益率為( A)。
A 6.8%
B 7.0%
C 6.5%
D 7.5%A
7. 根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬於投資方向確定內容的比例不得低於(B )。
A 90%
B 80%
C 70%
D 60%B
8.已知兩種股票A、B的β係數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的`β係數為(A )。
A 0.96
B 1.85
C 0.925
D 0.88A
9. 基金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括( A)。
A 資訊披露控制
B 基金交易業務控制
C 投資決策控制
D 研究業務控制A
10. 基金上市交易公告書披露的事項不包括( C)。
A 基金合同摘要
B 基金持有人結構
C 基金託管人報告
D 募集情況與上市交易安排C
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11. 開放式基金份額的申購與贖回是在( B)之間進行的。
A 基金份額持有人與基金份額持有人
B 基金份額持有人與基金管理人
C 基金份額持有人與銷售代理人
D 基金份額持有人與註冊登記人B
12.關於開放式基金的凍結和解凍，以下描述正確的是(C )。
A 基金註冊登記機構，可以根據基金銷售網點的請求，對其銷售的基金份額進行凍結
B 在凍結期間被凍結的帳戶或者份額所產生的權益，不在凍結的範圍之內
C 基金註冊登記機構可以對基金帳戶或者基金份額進行凍結
D 可以由國家有關機關授權基金銷售網點進行基金份額凍結C
