證券市場是證券發行和交易的場所。從廣義上講,證券市場是指一切以證券為物件的交易關係的總和。接下來小編為大家編輯整理了證券市場基本法律法規知識點歸納,想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
證券市場禁入措施
證券市場禁入措施的有關規定
終身禁入證券市場的行為:
對違反法律、行政法規或者中國證監會的有關規定,有下列情形之一,可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施:
(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序並造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的`。
(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。
(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的
減輕或者免予採取證券市場禁入措施的行為:
對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,有下列情形之一的,可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施:
(1)主動消除或者減輕違法行為危害後果的。
(2)配合查處違法行為有立功表現的。
(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的。
(4)其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁人措施的
考點練習:
1、證券市場禁人是指在一定期限內直至終身不得( )的制度。
Ⅰ.從事證券業務
Ⅱ.擔任上市公司董事
Ⅲ.擔任上市公司高階管理人員
Ⅳ.擔任上市公司監事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高階管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高階管理人員職務。
2、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有( )。
Ⅰ.接受他人委託從事證券投資
Ⅱ.向委託人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據虛假資訊、內幕資訊或者市場傳言撰寫和釋出分析報告或評級報告
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: Ⅳ項屬於一般性禁止行為的內容。
基金銷售機構
基金銷售機構辦理基金銷售業務的相關內容
基金銷售機構辦理基金的銷售業務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議,明確雙方的權利義務,並至少包括以下內容:
(1)銷售費用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯絡方式等客戶資料的儲存方式。
(3)對基金持有人的持續服務責任。
(4)反洗錢義務履行及責任劃分。
(5)基金銷售資訊交換及資金交收權利義務。 未經簽訂書面銷售協議,基金銷售機構不得辦理基金的銷售。
代銷合同的權利與義務
證券公司應當與委託人簽訂書面代銷合同,代銷合同應當約定雙方權利義務,並明確約定以下事項:
(1)向客戶進行資訊披露、風險揭示以及後續服務的相關安排。
(2)受理客戶諮詢、查詢、投訴的相關安排和後續處理機制。
(3)出現委託人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。
(4)因金融產品設計、運營和委託人提供的資訊不真實、不準確、不完整而產生的責任由委託人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任。
考點練習:
1、基金銷售人員在從事基金活動時,應以( )利益優先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
參考答案:C
參考解析:《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定,基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循:(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。
2、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有( )。
Ⅰ.接受他人委託從事證券投資
Ⅱ.向委託人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據虛假資訊、內幕資訊或者市場傳言撰寫和釋出分析報告或評級報告
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: Ⅳ項屬於一般性禁止行為的內容。