相關證券市場的知識

一、單項選擇題(1)財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。A:3B:5C:7D:10答案:B解析:財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。(2)召開基金份額持有人大...

2016年證券市場考試的備考工作不能鬆懈，下面是小編為大家帶來的《市場基本法律法規》部分的練習題，歡迎大家閱讀參考!組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。(1)...

證券是多種經濟權益憑證的統稱，因此，廣義上的證券市場指的是所有證券發行和交易的場所，下面我們一起來了解一下證券市場的產生和發展!一、證券市場的產生(一)證券市場得形成得益於社會化大生產和商品經濟的發展(二)證券...

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。(1)證券公司的()應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，並對申請材料中存在的虛假記載...

證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關係。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》提高模擬題，歡迎大家閱讀瀏覽。一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.債券作為證...

證券投資者是證券市場的資金供給者，也是金融工具的購買者。證券投資者型別甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》提高衝刺...

試題一：選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開的資訊，違從事反規與該定資訊相關的證券、期貨交易...

試題一：組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以採用大宗交易方式的有()。Ⅰ.8股單筆買賣申報數量不低於30萬股Ⅱ.基金大宗交易...

證券市場基本法律法規是證券從業資格考試的科目之一，為了方便考生更好的複習證券市場基本法律法規的知識。下面是yjbys小編為大家帶來的關於證券市場基本法律法規復習題。歡迎閱讀。選擇題。以下各選項中。只有一項符...

一、單項選擇題第1題證券公司從事證券自營業務的?應當按照《證券公司證券自營業務指引》根據公司經營管理特點和業務運作狀況?建立完備的自營??。Ⅰ.業務管理制度Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風險監控體系A.Ⅱ、Ⅲ...

證券市場遵循三公原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。下面由小編為大家分享證券市場基本法律法規輔導資料，歡迎大家閱讀瀏覽。01大綱考點證券經紀業務的禁止行為重要程度：★...

證券從業資格考試大綱是大家複習備考的基礎，掌握了大綱要求的考點，即使出現超綱題，大家拿到60的及格分也是沒有問題的，精選大綱要求的考點與考題，每天3分鐘，輕鬆拿下考試。下面有小編表證券市場基本法律法規01大綱考點證券...

一、單項選擇題[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()A.通過證券業從業人員資格考試中的證券市場基礎知識一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的證券投資基金一科考試C.通過證券業從業人員資格考試中的證券...

證券市場線一個重要的暗示就是“只有系統風險才有資格要求補償”。下面是小編為大家帶來的關於證券市場線的知識，歡迎閱讀。證券市場線(SML)證券市場線就是R=Rf+β(Rm-Rf)所代表的直線。證券市場線的含義如下：(1)β係數...

證券是調整證券發行，交易和國家對證券市場監管過程中，所發生的社會關係的法律規範的系統。下文是關於證券從業考試的相關考試大綱，望對大家有所幫助。從業資格證券從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試...

精選複習題一：單項選擇題第1題：控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額()以上的股東。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2題：下列選項中，不屬於證券、期貨投資諮...

一、單項選擇題1.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，尚未發行證券的，處以()的罰款。A.10萬以上50萬以下B.10萬以上60萬以下C.30萬以上50萬以下D.30萬以上60萬以下參考答案：D2.單獨或者合計持有公司3%以上股份...

一、單項選擇題[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有()。Ⅰ.挪用客戶資產Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務Ⅲ.使用客戶委託資產進行不必要的證券交易Ⅳ.接受單一客戶委託資產淨值低於中國證...

證券的產生已有很久的歷史，但證券的出現並不標誌著證券市場同時產生，只有當證券的發行與轉讓公開通過市場的時候，證券市場才隨之出現。下面由小編為大家分享證券市場基礎知識備考訓練題，歡迎大家參考學習。一、單項選擇題...

一、單項選擇題[第1題]改漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.4參考答案：A參考解析：漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易...

精選考試題一：組合型選擇題51、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，並對財務顧問的()...

精選試題一：第1題公司發起人、股東在公司成立後?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正?處以所抽逃出資金額??的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十...

為了幫助大家做好考前的準備工作，yjbys小編準備了一套《市場基本法律法規》部分的模擬衝刺題，希望能對大家有幫助!(1)證券公司的()應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，並對申請材料...

一、單項選擇題第1題下列關於公開發行證券的說法中?錯誤的是??。A.申請檔案置備於指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途?必須經股東大會作出決議C.股票依法發行後?發行人經營與收益的變化?由發行人自行負...

證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。下面整理了關於證券市場監管的文章，歡迎大家閱讀！(一)證券市場的監管目...