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申請從事證券投資諮詢業務(分析師)需要條件有哪些

證券從業 閱讀(2.66W)

證券從業資格考試證書由中國證券業協會面向考試成績合格者頒發,是從事證券行業工作必須持有的資格證書,全國範圍內長期有效。那麼,申請從事證券投資諮詢業務(分析師)需要哪些條件呢?下面本站小編帶大家一起來看看詳細內容,希望對大家有所幫助!想了解更多相關資訊請持續關注我們應屆畢業生考試網!

申請從事證券投資諮詢業務(分析師)需要條件有哪些

  申請從事證券投資諮詢業務(分析師),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

(一)年滿18週歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  規定科目合格請參照以下條件:

1、申請執業註冊應當參加並通過《關於證券業從業人員資格考試測試製度改革有關問題的通知》(中證協發[2015] 147號)規定的`科目(或科目組合)考試。

2、規定科目組合之一考試合格且成績有效,具備申請執業註冊的資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的,可以按規定程式申請執業註冊並獲得執業證書。

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證券分析師和證券投資顧問屬於證券專業資格考試的兩個型別,兩者屬於證券工作中的兩個工作崗位。在報名考試中沒有限制,考生可根據需要報考其中一個或兩個。

由於同一次考試專業資格考試一般設定在一個時間段,不能在一個場次裡報考,請大家根據報名規則要求報考。

由於金融行業的合規相關政策,證券從業資格申請人不能申請兩種以上執業證書。申請人只能根據所在機構工作安排,申請一種執業證書。

證券從業執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資諮詢業務(投資顧問)、證券投資諮詢業務(分析師)、證券投資諮詢業務(其他)及保薦代表人等八類。

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。