一、單項選擇題
1、 下列哪項不是影響行業興衰的主要因素( )。
A.技術進步
B.社會習慣的改變
C.政府的更迭
D.產業政策
2、 下列說法正確的是( )。
A.證券投資分析師應當將投資分析中所使用和依據的原始資訊資料進行適當儲存以備查證、儲存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少於兩年
B.證券投資分析師在執業過程中所獲得的未公開重要資訊不得洩露，但可建議投資人或委託單位買賣
C.證券投資分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委託單位作出保證收益
D.證券投資分析師應當對投資人和委託單位根據其資金量和業務量的大小區別對待
3、 期望收益值是可能的.實際值與預測值的平均偏差達到最小(最優)的點估計值。( )
4、 馬柯威茨的均值一方差模型研究了單期投資的最優決策問題。( )
5、 根據上海證券交易所上市公司行業分類，航空貨運與快遞屬公用事業。( )
6、 按照中國證監會2001年公佈的《上市公司行業分類指引》，如果沒有某類業務的營業收入比重大於或等於全部業務的50%，就將該上市公司劃入綜合類。( )
7、 2002年3月11日，基於經濟全球化與中國加入WTO的新形勢，原國家發展計劃委員會、原國家經濟貿易委員會及原對外貿易經濟合作部聯合修訂併發布的( )及其附件成為我國現行產業政策中的重要組成部分。
A.《外商投資產業指導目錄》
B.《國家產業政策綱要》
C.《我國十年產業政策規劃》
D.《中國產業政策大綱》
8、債券的貼現率是投資者對該債券要求的最低迴報率，也叫必要回報率。( )
二、多項選擇題
9、《證券法》和《公司法》修訂的主要內容和基本精神是( )。
A.切實加大對投資者的保護力度
B.積極穩妥推進市場創新
C.促進證券公司的規範和發展
D.完善上市公司治理和監管
三、判斷題
10、 歷史資料研究法只能被動地囿於現有資料，不能主動提出並解決問題。( )
