一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的程式碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
2、中小企業板股票連續競價期間有效競價範圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
3、上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬於代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。
A.根據中國證監會要求協助調查指定事項
B.釋出關於所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露資訊
D.受託辦理股份轉讓公司股權確認事宜
5、關於證券自營業務，說法正確的是( )
A.買賣物件為上市證券
B.主要收入為佣金收入
C.只有綜合類證券公司有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
6、在訂單匹配原則方面，我國採用( )。
A.經紀商優先原則
B.價格優先原則、時間優先原則
C.按比例分配原則、數量優先原則
D.客戶優先原則、做市商優先原則
7、我國證券市場採用的是( )
A.法人結算模式
B.自然人結算模式
C.證券公司結算模式
D.營業部結算模式
8、( )是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A.集合競價
B.整合競價
C.協議競價
D.連續競價
9、 1998年底頒佈的( )規定，證券公司應從每年的稅後利潤中提取交易風險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關於建立風險準備金制度的'規定》
10、對清算、交割、交收的說法錯誤的是( )
A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先交割後清算
D.先清算後交割、交收
11、下列各項中，不屬於證券經紀業務特點的是( )。
A.證券經紀商的中介性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業務物件的廣泛性
D.客戶資料的保密性
12、關於境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是( )
A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶
D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓
13、關於目標市場，下列說法錯誤的是( )。
A.目標市場是指具有共同需求或特徵的投資者的集合
B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”
C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場
D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃並獲取利潤的行為
14、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
15、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
16、對於最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
17、標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權
B.面值平均
C.折現率折現
D.折算率折算
18、( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業銀行
C.證監會派出機構
D.證券登記結算機構
19、某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(息)報價應為( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
20、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為( )
A.出納差錯、交易差錯
B.出納差錯、事故性差錯
C.事故性差錯、非事故性差錯
D.事故性差錯、責任性差錯
