一、單項選擇題
1.證券營業部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業部不可以在以下範圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案：D
3.根據1999年3月證監會發出的《關於證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定，對個人負債總額超過公司註冊資本金( )的，不允許設立證券營業部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業部不能從事的業務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業資格的人員不少於( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
二、多項選擇題
1.證券營業部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業務操作 D.內部崗位責任
答案：AB
2.證券營業部訂立內部控制制度應遵循的`有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
3.設立證券營業部應具備的條件有( )。
A.資訊系統技術標準符合中國證監會的規定，並可支援內部控制機制的有效執行
B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數
C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
4.技術服務站可以經營的業務範圍有( )。
A.提供網上證券交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉託管、銷戶
C.中國證監會批准的其他業務
D.證券代保管、鑑證
答案：ABC
5.證券營業部客戶資金的存取包括( )。
A.櫃檯資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉賬
D.向營業部透支提取現金
答案：ABC
三、判斷題
1.證券營業部內部控制制度是否健全，內部控制機制是否完善是衡量證券營業部管理水平高低的重要標誌。
答案：A
2.營業部內部控制的核心是風險控制，因此內部控制制度的制定要以審慎經營和化解風險為出發點。
答案：A
3.設立證券營業部時，具備證券從業資格的業務人員需要3人。
答案：B
4.證券公司經中國證監會批准設立證券服務部，應在規定的6個月籌建期內完成籌建工作。
答案：B
5.當賣出委託時，電腦將自動查驗該客戶的證券賬戶中證券數量是否充足，證券不足則應拒絕委託或視為無效委託，不得為客戶提供融券交易。
答案：A
