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基金從業知識點:基金監管特徵

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關於基金監管的特徵大家有了解多少呢?下面yjbys考試網為大家整理了基金從業知識點:基金監管特徵,僅供大家參考。

基金從業知識點:基金監管特徵

  1、監管內容具有全面性

政府基金監管的內容,不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止,基金機構從業人員的資格和行為,基金機構的活動規則,而且還涉及基金市場其他諸多方面的監管,監管內容具有全面性。

  2、監管物件具有廣泛性

政府基金監管機構對所有的基金機構及其從業人員乃至基金行業自律組織均有權監管。

  3、監管時間具有連續性

政府基金監管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程,包括市場進入、市場活動和市場退出的.各方面制度,體現為事前監管、事中監管和事後監管的連續活動。

  4、監管主體及其許可權具有法定性

與基金行業相關的法律法規明確規定政府基金監管機構及其許可權和職責,政府基金監管機構依法行使其職責。

  5、監管活動具有強制性

有關基金監管的法律規定,具有強制性規範的性質。政府基金監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權,均具有法律效力,具有強制性。這是政府對基金行業有效監管的保證。