組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能採取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，並處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕資訊的知情人或者非法獲取內幕資訊的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊公開前，買賣該證券，或者洩露該資訊，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
本題 1 分
第2題證券交易具有()的特徵，決定了廣大投資者只能委託證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性
Ⅳ.操作程式的複雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】由於證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程式的複雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批准並具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委託證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
本題 1 分
第3題證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶推介金融產品，應當瞭解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
本題 1 分
第4題證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，()應當相互分離，並由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程式行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，並由不同人員負責。
本題 1 分
第5題證券公司辦理集合資產管理業務，關於委託資產的說法，錯誤的是()。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低於5萬元人民幣
Ⅱ.委託資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委託資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產
Ⅳ.委託資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣10萬元。
本題 1 分
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
本題 1 分
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。
本題 1 分
第8題在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
本題 1 分
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括()等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶資訊變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶登出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶註冊資料變更、證券賬戶合併與登出、非交易過戶等。
本題 1 分
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人採取的監管措施包括()。
Ⅰ.監管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和核心負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，並對其採取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
本題 1 分
第11題證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營()。
Ⅰ.業務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
本題 1 分
第12題下列人員屬於A上市公司證券交易內幕資訊知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的註冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕資訊的知情人包括：發行人的董事、監事、高階管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高階管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高階管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高階管理人員;由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕資訊的人員;證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。
本題 1 分
第13題甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。於是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年後高於銀行利息2倍的回報。然後將1000萬元高利息貸款出，等待發財，後因資金鍊斷裂無法歸還投資者的本息。甲於是又私募1000萬元，部分用於支付給前期投資者的利息，剩餘500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規定，甲應判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，並得到主管部門的批准。沒有達到要求的屬於非法集資，所產生的債權債務關係需要履行無限連帶責任。
本題 1 分
第14題根據證券法的規定，下列關於發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是()。
Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
本題 1 分
第15題證券金融公司的資金可以用於()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產
Ⅳ.證監會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司的資金，除用於履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用於以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;購置自用不動產;證監會認可的其他用途。
本題 1 分
第16題證券公司、證券投資諮詢公司的資金不得用於()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資諮詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】
本題 1 分
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委託人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委託人、保管人、管理人的相關資訊
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。託管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行託管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
本題 1 分
第18題下列行為構成背信運用受託財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受託客戶期貨交易資金獲利後歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受託客戶證券交易資金虧損後逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月後歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕訊息給受託使用者並協助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬於背信運用受託財產罪的司法解釋，IV項屬於洩露內幕資訊犯罪的司法解釋。
本題 1 分
