證券交易所不僅是買賣雙方公開交易的場所，而且為投資者提供多種服務，交易所隨時向投資者提供關於在交易所掛牌上市的證券交易情況，如成交價格和數量等。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》提高訓練題，歡迎大家參考學習。
一、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B)
1.上市證券是指經證券主管機關核准發行，並經證券交易所依法稽核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。( )
2.證券發行市場也稱為一級市場或者初級市場。( )
3.社會保障基金一般由企業等用人單位(或僱主)和勞動者(或僱員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼形成。( )
4.早在16世紀，安特衛普的證券交易所就開始進行股票交易。( )
5.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。( )
6.股票合併是指將若干股票合併為1股，又稱並股。( )
7.股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。( )
8.股東出席股東大會，優先股票與普通股票股東應享有同樣的權利。。( )
9.國家股股利收入由財政部監督收繳，依法納入國有資產經營預算，並根據國家有關規定安排使用。( )
10.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票稱為B股。( )
11.通常，私募債券的發行量大，持有人數眾多，流動性好。( )
12.按償還期限分類，國債可分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬於有期國債，而長期國債屬於無期國債。( )
13.商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列於商業銀行其他負債之前、晚於商業銀行股權資本的債券。( )
14.公司債券屬於抵押證券或擔保證券。( )
15.歐洲債券是國際債券的一種。( )
16.開放式基金的申購價一般是基金份額淨資產值加一定的購買費。( )
17.債券基金收益與市場利率呈反向變化關係，即市場利率的上升，債券基金的收益下降。( )
18.基金託管人沒有安全高效的清算、交割系統。( )
19.經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )
20.基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的10%。( )
21.金融衍生工具的槓桿效應使期貨交易者在收益可能成倍放大的同時，其所承擔的風險與損失也會成倍放大。( )
22.按基礎產品比較，利率衍生品只有在場內，才是名義金額最大的衍生品種類。( )
23.事實上，股票期貨均實行實物交割。( )
24.可轉換公司債券的票面利率一般低於相同條件下的不可轉換公司債券。( )
25.資產證券化的發起人是指負責證券設計和發行承銷的投資銀行。( )
26.結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合而設計出的新型金融產品。( )
27.證券發行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的註冊制;二是以美國為代表的核準制。( )
28.戰略投資者是指與發行人業務聯絡緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。( )
29.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織並以非盈利為目的的法人團體。( )
30.全國銀行間債券市場交易中心總部設在北京，備份中心建在上海。( )
31.上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制範圍。( )
32.一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品的股票購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。( )
33.資訊隔離牆制度是指證券公司為控制敏感資訊在相互存在利益衝突的業務之間正常流動和使用而採取的一系列措施。( )
34.直投基金資金應當以公開方式籌集，籌集物件限於機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。( )
35.在我國，證券公司總經理應依據《中華人民共和國公司法》、公司章程的規定行使職權，並向股東會負責。( )
36.證券公司投資銀行業務內部控制應建立投資銀行專案管理制度。( )
37.證券金融公司不以盈利為目的，應履行為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務的職責。( )
38.《中華人民共和國刑法》規定，犯欺詐發行股票、債券罪的個人，處3年以下有期徒刑或拘役。( )
39.中國證監會的職責之一是依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理。( )
40.證券從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生衝突或可能發生衝突，當無法避免時，應確保客戶的利益優先。( )
參考答案及解析:
1.A。【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核准發行，並經證券交易所依法稽核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
2.A。【解析】證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程式，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。
3.B。【解析】在我國，社保基金主要由社會保險基金和社會保障基金兩部分組成。其中，社會保險基金是指社會保險制度確定的用於支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業等情況下所享受的各項保險待遇的基金，一般由企業等用人單位(或僱主)和勞動者(或僱員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼形成。
4.B。【解析】16世紀的里昂、安特衛普已經有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
5.B。【解析】股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對公司的財產不能直接支配處理，而對財產的直接支配處理是物權證券的特徵。
6.A。【解析】股票分割又稱拆股、拆細。是指將1股股票均等地拆成若干股;股票合併又稱並股，是指將若干股股票合併為1股。
7.B。【解析】股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
8.B。【解析】普通股票股東參與股份公司的經營決策主要通過參加股東大會行使表決權，而優先股票股東在一般情況下沒有投票表決權，不享有公司的決策參與權。
9.B。【解析】國家股股利收入由國有資產管理部(而不是財政部)門監督收繳，依法納入國有資產經營預算，並根據國家有關規定安排使用。
10.B。【解析】境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份，投資者限於：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為“8股”。題中所述為外資股。
11.B。【解析】按募集方式分類，債券可分為公募債券和私募債券。其中，公募債券是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的債券，其發行量大，持有人數眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。而私募債券是指向特定的投資者發行的債券，其發行物件一般是特定的機構投資者。
12.B。【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬於有期國債。
13.B。【解析】商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列於商業銀行其他負債之後、先於商業銀行股權資本的債券。
14.B。【解析】公司債券的種類很多，如不動產抵押公司債券和保證公司債券屬於其中的兩種。且不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的'債券，是抵押證券的一種。而保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。因此，不能籠統地說公司債券屬於抵押證券或擔保證券。
15.A。【解析】國際債券分為歐洲債券和外國債券。
16.A。【解析】開放式基金的交易價格取決於每一基金份額淨資產值的大小，其申購價一般是基金份額淨資產值加一定的購買費，贖回價是基金份額淨資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。
17.A。【解析】債券基金是一種以債券為主要投資物件的證券投資基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
18.B。【解析】申請基金託管資格，應具備的條件之一是有安全高效的清算、交割系統。
19.A。【解析】基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
20.B。【解析】基金參與股指期貨交易，除中國證監會另有規定或批准的特殊基金品種外，應當遵守的要求之一是，基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的20%。
21.A。【解析】金融衍生工具具有槓桿性，即金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。因此在收益可能成倍放大的同時，交易者所承擔的風險與損失也會成倍放大，基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧。
22.B。【解析】按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場外交易的利率互換佔所有衍生品名義金額的半數以上，是最大的單個衍生品種類。
23.B。【解析】事實上，股票期貨均實行現金交割，其買賣雙方只需要按規定韻合約乘數乘以價差，盈虧以現金方式進行交割。
24.A。【解析】可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般低於相同條件下的不可轉換公司債券。
25.B。【解析】資產證券化的發起人也被稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。而承銷人是指負責證券設計和發行承銷的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團。
26.B。【解析】結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合而設計出的新型金融產品。
27.B。【解析】證券發行制度主要有兩種：(1)以美國為代表的註冊制;(2)以歐洲各國為代表的核準制。
28.A。【解析】戰略投資者是指與發行人業務聯絡緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少於12個月。
29.B。【解析】公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織並以盈利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。
30.B。【解析】全國銀行間債券市場交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、瀋陽、海口18箇中心城市設有分中心。
31.A。【解析】上證基金指數的選樣範圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金。基金指數的計算方法、修正方法與股票指數大致相同，只是基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制範圍。
32.B。【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應求商品的股票購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。
33.B。【解析】資訊隔離牆制度是指證券公司為控制敏感資訊在相互存在利益衝突的業務之間不當流動和使用而採取的一系列措施。
34.B。【解析】直投基金的要求之一是直投基金資金應當以非公開方式籌集，籌集物件限於機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。
35.B。【解析】在我國，證券公司總經理依據《中華人民共和國公司法》、公司章程的規定行使職權，並向董事會負責。
36.A。【解析】證券公司投資銀行業務內部控制應建立投資銀行專案管理制度，完善各類投資銀行專案的業務流程、作業標準和風險控制措施;應加強投資銀行專案的內部工作和質量控制;應加強證券發行中的定價和配售等關鍵環節的決策管理;應杜絕虛假承銷行為。
37.A。【解析】證券金融公司不以盈利為目的，應履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;(2)對證券公司融資融券業務執行情況進行監控;(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;(4)證監會確定的其他職責。證券金融公司為履行法律、法規規定的職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。
38.B。【解析】根據《中華人民共和國刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
39.A。【解析】中國證監會依據《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權;(2)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理;(3)依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理;(4)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施;(5)依法監督檢查證券發行、上市和交易的資訊公開情況;(6)依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督;(7)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;(8)法律、行政法規規定的其他職責。
40.B。【解析】證券從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生衝突或可能發生衝突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平地對待。
