提分題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 釋出證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。
Ⅰ.在證券研究報告中使用調研資訊的，應當保留必要的資訊來源依據
Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕資訊或者未公開重大資訊
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資諮詢機構的審批程式
Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員洩露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研後釋出證券研究報告的計劃、研究觀點的調整資訊
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：釋出證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資諮詢機構的審批程式。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員洩露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研後釋出證券研究報告的計劃、研究觀點的調整資訊。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕資訊或者未公開重大資訊。(4)被動知悉上市公司內幕資訊或者未公開重大資訊的，應當對有關資訊內容進行保密，並及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關資訊的事實，在有關資訊公開前不得釋出涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研資訊的，應當保留必要的資訊來源依據。
2[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委託，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶( )進行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業狀況
Ⅲ.申報的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委託為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
3[單選題] 下列關於分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關係，但都具有法人資格。
4[單選題] 財務顧問可通過( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
Ⅰ.日常溝通 Ⅱ.定期回訪
Ⅲ.事前調查 Ⅳ.事後追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
5[單選題] 有下列( )情形的人員，不得註冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業人員年檢
Ⅲ.尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
Ⅳ.已取得證券從業資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人註冊規定的條件。(2)被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會採取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
6[單選題] 下列選項中，屬於資產證券化特點的是( )。
Ⅰ.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險
Ⅱ.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡
Ⅲ.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率
Ⅳ.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產證券化的特點還包括銀行利用金融資產證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產證券化的產品收益良好且穩定。
7[單選題] 申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的註冊資本
Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他資訊傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;其高階管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格。
8[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的組織機構
Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔保的型別
Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的型別、金額和內部審批程式。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
9[單選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括( )。
Ⅰ.檢查公司財務
Ⅱ.當董事和高階管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高階管理人員予以糾正
Ⅲ.對發行公司債券作出決議
Ⅳ.向股東會會議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高階管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高階管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高階管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高階管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高階管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
10[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月記憶體在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現任董事、高階管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請檔案有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月記憶體在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高階管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
