精選應試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發行企業債券，數額巨大、後果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立後A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關於此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資諮詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當瞭解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束後( )個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同型別和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關於證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理
B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任
C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會
D.合規負責人為證券公司高階管理人員
10.證券公司經營融資融券業務，應當以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.託管機構
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應採取的措施是( )。
A.沒收法人財產
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關證券業協會採集誠信資訊的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本資訊由證券業協會錄入誠信資訊系統
B.證券業協會做出的獎勵資訊、自律懲戒資訊，由協會錄入誠信資訊系統
C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分資訊，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會稽核後記入誠信資訊系統備註欄
D.證券業協會認為申報資訊不應記入誠信資訊系統的，應當退回會員並說明不予記入誠信資訊系統的原因
14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應採取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發行
B.退還所募資金並加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬於董事會的職權的是( )。
A.對發行公司債券作出決議
B.對公司合併作出決議
C.決定公司的經營計劃和投資方案
D.決定公司的經營方針和投資計劃
20.下列不屬於公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元
D.公司淨資產不少於人民幣3000萬元
21.下列關於進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是( )。
A.責令依法處理非法持有的證券
B.沒收全部財產
C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D.證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合夥企業可以擔任基金管理人
B.有限責任公司的股東轉讓股權後，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決
C.設立公司必須依法制定公司章程
D.公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案
23.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷
B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意
C.有限責任公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利
D.股權分佈發生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中於( )。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.業務決策機構
D.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.股東按照認繳的出資比例分取紅利
B.公司成立後，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協議應載明違約責任
D.公開募集基金在一定條件下可以向特定物件募集資金
29·向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應當由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發行是指向特定物件發行證券
B.採取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C.監事可以擔任公司的法定代表人
D.公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權
參考答案：
1.A[解析]根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經理.由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。
2.(、[解析]根據《刑法》第179條的規定.未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券.數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的.處j年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據《刑法》第181條的規定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假資訊或者偽造、變造、銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重後果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據《證券法》第18條的規定.有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的'事實.仍處於繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准.擅自公開或者變相公開發行證券的.責令停止發行。退還所募資金並加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第11條的規定.證券公司、證券投資諮詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程式和要求，瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子檔案形式予以記載、儲存。
5.C[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束後7個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券餘額;③客戶交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業務盈虧狀況。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
7.C[解析]根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點]二作，兼顧不同型別和不同地區的證券公司，將試點範圍擴大到最近6個月淨資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關係。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高階管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。
10.D[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
11.A[解析]根據《證券法》第208條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關於證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第12條的規定，協會通過以下途徑採集誠信資訊：①基本資訊通過協會會員資訊管理系統和從業人員資訊管理系統採集;②協會做出的獎勵資訊、自律懲戒資訊，由協會錄入誠信資訊系統;③協會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規定條件的獎勵資訊等其他資訊，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會稽核後記入誠信資訊系統;協會認為申報資訊不符合本辦法規定的，應當退回會員並說明不予記入誠信資訊系統的原閒;④協會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規定的處罰處分資訊，由協會通過誠信資訊共享等途徑採集並錄入誠信資訊系統;⑤會員對本單位從業人員做出的處罰處分資訊。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會稽核後記人誠信資訊系統備註欄;協會認為申報資訊不應記人誠信資訊系統的，應當退回會員並說明不予記人誠信資訊系統的原因。
14.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，並以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第二三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，並向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合併、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設定;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規定的其他職權。
20.D[解析]根據《證券法》第57條的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
21.A[解析]根據《證券法》第202規定，證券交易內幕資訊的知情人或者非法獲取內幕資訊的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊公開前，買賣該證券，或者洩露該資訊。或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權後，公司應當登出原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，並相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據《關於證券公司開展集合資產管理有關問題的通知》相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。
24.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人同有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答覆的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。故選項B正確。根據《公司法》第30條的規定，有限責任公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項C錯誤。根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件.在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其後1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據《證券法》第209條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或撤銷證券自營業務許可。
26.D[解析]根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
27.D[解析]證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
28.A[解析]根據《公司法》第34條的規定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據《公司法》第35條的規定，公司成立後.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券.應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。故選項C正確。根據《證券投資基金法》第51條的規定.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構註冊。未經註冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定物件募集資金、向特定物件募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金託管人託管。故選項D正確。
29.C[解析]根據《證券法》第32條的規定，向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定物件發行證券的;②向特定物件發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。故選項A錯誤。根據《證券法》第93條的規定，採取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據《公司法》第13條的規定。公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，並依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。故選項D正確。
精選應試題二：
單選(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.關於證券公司及從業人員開展業務的規定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委託其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得( )批准的業務資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.中國證券業協會
【答案】C
【解析】從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批准的業務資格。
3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發行並上市
B.上市
C.發行
D.發行並交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關於國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會成員不得少於五人，其中職工代表的比例不得低於三分之一
B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產監督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監督管理機構批准
D.國有獨資公司的董事和高階管理人員，未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主機板(含中小企業板)和創業板同時各負責( )家在審企業。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主機板(含中小企業板)和創業板同時各負責2家在審企業。
7.股份有限公司監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人( )，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核範圍。
A.業務提成制度
B.績效考核制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核範圍。
10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。
A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
B.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所
C.律師事務所
D.會計師事務所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同於基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產的獨立性要求。
13.下列關於公司董事、監事、高階管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高階管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高階管理人員因擅自披露公司祕密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高階管理人員不得利用職權收賄賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產
D.董事、高階管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經股東或股東大會同意，董事、高階管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經營範圍由( )規定，並依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發起人協議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經營範圍由公司章程規定，並依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務顧問不再符合《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在( )個工作日內向中國證監會報告並依法進行公告，由中國證監會責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務顧問不再符合《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在5個工作日內向中國證監會報告並依法進行公告，由中國證監會責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請檔案或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，( )。
A.撤銷期貨業務許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經紀人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的資訊
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
D.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定
【答案】A
【解析】證券經紀人應當向客戶傳遞由所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的資訊。
19.內幕資訊的公開，是指內幕資訊在( )上進行披露。
A.任何一家財經類報刊
B.任何一家公開網站
C.證監會指定報刊、網站
D.股票發行公司網站
【答案】C
【解析】內幕資訊公開，是指內幕資訊在中國證監會指定的報刊、網站等媒體披露。
20.資產淨值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產管理業務，則資產淨值為( )的客戶不符合規定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產管理業務，接受單個客戶的資產淨值不得低於100萬。
21.申請證券上市交易，應經( )稽核同意，雙方簽訂上市協議。
A.中國證券登記結算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經證券交易所依法稽核同意，並由雙方簽訂上市協議。
22.下列關於股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合併決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意並回購了其股份
D.甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司註冊資本
【答案】A
【解析】用於收購本公司股份的資金應當從公司的稅後利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業資格的個人
B.具有投資顧問資格的個人
C.政府機關
D.合夥企業
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。
24.公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高階管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發行與承銷管理辦法》屬於( )。
A.行政法規
B.法律
C.自律管理規則
D.部門規章
【答案】D
【解析】《證券發行與承銷管理辦法》屬於部門規章。
27.甲公司的分公司在其經營範圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據《公司法》規定，( )。
A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔
D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。
28.關於證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費專案、收費標準公示
B.證券公司不可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務等活動
C.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委託
D.客戶證券賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委託
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委託，或者客戶證券不足而接受其賣出委託的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業資格。
29.關於證券承銷，下列說法錯誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券發行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議
D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或包銷協議。
30.期貨公司從事資產管理業務的，應當依法( )。
A.取得行政資質
B.向期貨業協會申請登記備案
C.向證監會申請
D.向證券業協會申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產管理業務的，應當依法向證監會申請。
31.證券公司( )報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。
33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內部控制評審報告。
A.會計師事務所
B.資產評估事務所
C.審計事務所
D.律師事務所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價格”
B.債券為“每百元面值債券的價格”
C.股票為“每手價格”
D.權證為“每份權證價格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業協會收到證券公司提交的證券投資顧問註冊申請後，通過系統進行稽核，稽核完畢後對不予註冊登記的人員，通過( )通知其所在機構，並說明原因。
A.電話
B.郵件
C.執業證書管理系統
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的註冊申請後，通過系統進行稽核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料後30日內稽核完畢。對不予註冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，並說明原因。
36.下列關於關聯交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委託資產投資於與本公司有關聯方關係的公司承銷期內承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委託資產投資於與本公司承銷期內承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委託資產投資於與本公司發行的證券
D.證券公司可以將客戶委託資產投資於與本公司有關聯方關係的公司發行的證券，但需要履行相應的程式
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資於與本公司有關聯方關係的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事後告知資產託管機構和客戶，同時向證券交易所報告。
37.“薦股軟體”是指具備下列( )功能的軟體產品、軟體工具或者終端裝置。
A.提供證券投資品種歷史資料分析
B.提供證券投資品種歷史資料統計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券資訊彙總
【答案】C
【解析】“薦股軟體”，是指具備下列一項或多項證券投資諮詢服務功能的軟體產品、軟體工具或者終端裝置：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向( )報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。
A.國務院銀行業監督管理機構
B.當地政府
C.期貨業協會
D.國務院期貨監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。
39.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會並通過減少公司註冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷該決議。
A.張某認為該決議通過後對自己不利
B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定
C.該決議經半數以上表決權的股東通過
D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定
【答案】A
【解析】常識題
