測試試題一：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日後
參考答案：A
參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機關
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司註冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高階管理人員在離職後( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高階管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用於記載客戶委託證券公司持有的擔保證券的明細資料的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
7[單選題] 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的( )。
A.原證券賬戶結算證明
B.原資金賬戶結算證明
C.原資金賬戶凍結證明
D.原證券賬戶凍結證明
參考答案：D
參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。
10[單選題] 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的( )，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律並無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律並無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。
A.發起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立
參考答案：C
參考解析：募集設立又稱漸次設立或複雜設立，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。
13[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構停業
B.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書
C.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，情節較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任
參考答案：C
參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，並可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少於人民幣( )萬元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少於人民幣3000萬元。
15[單選題] 國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民的政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的資訊共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
16[單選題] 對於證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵資訊，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會稽核後記入誠信資訊系統。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對於證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵資訊等其他資訊，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會稽核後記入誠信資訊系統;協會認為申報資訊不符合規定的，應當退回會員並說明不予記入誠信資訊系統的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動是( )。
A.生產運營
B.運營管理
C.市場營銷
D.公司經營
參考答案：D
參考解析：公司經營是公司最基本的活動。
18[單選題] 按( )不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
A.風險種類
B.風險標的
C.風險起因
D.風險影響
參考答案：C
參考解析：按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
19[單選題] 同自營業務相比，( )是證券經紀業務的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩定性
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務的特點表現在4個方面：業務物件的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
20[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓
C.期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B.證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C.證券公司的高階管理人員應當在任職後取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格
D.證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監事、高階管理人員應"-3在任職前取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格。
22[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得
B.清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
C.清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的，沒收違法所得，並可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，並可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、資訊、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火牆制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、資訊、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程檢視網友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬於基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資諮詢機構
D.中國證券業協會
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。
25[單選題] 中國證券業協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每2年檢查一次。
26[單選題] 申請證券執業證書的申請人不符合規定條件的，證券業協會不予頒發執業證書，並應當自收到申請之日起( )日內書面通知申請人或者機構，並書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合規定條件的，不予頒發執業證書，並應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，並書面說明理由。
27[單選題] 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )，單獨立戶管理。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.證券公司
D.商業銀行
參考答案：D
參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。
28[單選題] 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )時，該資訊即構成證券交易內部資訊。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的屬於內部資訊。
29[單選題] 釋出對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( )以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：釋出對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，並且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
30[單選題] 下列不屬於證券市場法律法規第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發行與承銷管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項D屬於證券市場第三層次的部門規章及規範性事件。
31[單選題] 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.證券交易所
D.經理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷，並作為董事會決議事項予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經紀商對委託人的首要義務是( )。
A.承擔賠償責任
B.維護委託人的權益
C.嚴格按照委託人的要求辦理委託事務
D.儘量使買賣雙方按自己意願成交
參考答案：C
參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委託人，證券經紀商是受託人。證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務，這是證券經紀商對委託人的首要義務。
34[單選題] 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶委託為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A.風險說明書
B.期貨經紀合同
C.期貨交易協議
D.委託合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委託為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認後，與客戶簽訂書面合同。
36[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成後的( )個月內不得轉讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成後的12個月內不得轉讓。
37[單選題] 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
38[單選題] 收購行為完成後，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
39[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和檔案資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的檔案及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程式、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及檔案資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關於證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核准發行證券的檔案格式、報送方式及預先披露規定股票發行稽核的制度及規定;②證券發行的資訊披露、向不特定物件公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
41[單選題] 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日後，公告其收購要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日後，公告其收購要約。
42[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起( )個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
43[單選題] 合夥企業執行事務合夥人，以合夥企業營業執照上的記載為準，有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合夥企業執行事務合夥人，以合夥企業營業執照上的記載為準，有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中1名在授權書上簽字;執行事務合夥人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
44[單選題] 上市公司最近3年連續虧損，且在其後( )個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司最近3年連續虧損，且在其後1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關業務經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業務經歷。
46[單選題] 設立期貨公司的註冊資本是( )。
A.認繳資本
B.實繳資本
C.註冊資本
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設立期貨公司要求註冊資本是實繳資本。
47[單選題] 上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以( )為準。
A.被投資企業的資產總額
B.被投資企業的資產總額與該項投資所佔股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業的資產總額與該項投資所佔股權比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統 計：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所佔股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業收入以被投資企業的營業收入與該項投資所佔股權比例的乘積為準，資產淨額以被投資企業的淨資產額與該項投資所佔股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產為股權的，其資產總額、營業收入以及資產淨額分別以被投資企業的資產總額、營業收入以及淨資產額與該項投資所佔股權比例的乘積為準。
48[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少註冊資本，合併、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月內作出批准或者不予批准的書面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少註冊資本，合併、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內作出批准或者不予批准的書面決定。
49[單選題] ( )事項非經載明於章程，不生效力。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：A
參考解析：相對記載事項非經載明於章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括( )。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個方面。
52[單選題] 證券營業部進行人工電話委託時，要求客戶報出的資訊有( )等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券程式碼
Ⅲ.委託買賣價格
Ⅳ.委託買賣數量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委託時接單員必須開啟錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券程式碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客戶姓名以便核對。
53[單選題] 屬於基金鉅額贖回的有( )。
Ⅰ.單個開放日基金淨贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個開放日基金淨贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個開放日基金淨贖回申請為上一日基金總份額的8%
Ⅳ.單個開放日基金淨贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：單個開放日基金淨贖回申請超過基金總份額的10%時，為鉅額贖回。
54[單選題] 以下關於上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.可以在場內進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉託管
Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ.可以在場內進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉託管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象。
55[單選題] 從2002年5月1日開始，( )的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，下列做法中正確的是( )。
Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、範圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性資訊
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、範圍等情況，不得提供虛假、誤導性資訊，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意願或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
57[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有( )。
Ⅰ.合法合規原則
Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨立執行原則
Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立執行原則、崗位分離原則。
