自古以來學有建樹的人，都離不開一個“苦”字。備考常常是比較沉悶、辛苦的，我們要堅持，形成吃苦耐勞的好習慣。以下是本站小編整理的2017證券從業《證券市場基本法律法規》提高訓練題，歡迎學習!
第1題：下列各項中，不屬於我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程式
B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程式
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第2題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.註冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.註冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.註冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：B
第3題：證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”
D.“資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
參考答案：A
第4題：申請從事證券、期貨投資諮詢業務的機構，要求至少有( )萬元人民幣以上的註冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第5題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的`組織形式為( )。
A.私營合夥企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第6題：( )是證券投資諮詢業務的一種基本形式。
A.證券經紀業務
B.融資融券業務
C.證券營銷業務
D.證券投資顧問業務
參考答案：D
第7題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第8題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
第9題：以下關於證券分析師執業紀律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執業
B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益
C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務，但不得超過三家
參考答案：D
第10題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關係，對存在潛在衝突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層說明
C.主動向監管機關報告
D.持續關注
參考答案：B
