一、單項選擇題
第1題：基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。前述說法體現了基金財產的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
第2題：董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的( )，或公司未彌補的虧損達實收股本總額( )時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3，2/3
答案：C
第3題：交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送資料向市場公佈前一交易日單隻證券融資融券交易資訊，具體有( )。
Ⅰ.融資買入量Ⅱ.融資餘額
Ⅲ.融券賣出量Ⅳ.融資融券業務盈虧狀況
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第4題：證券經紀人從事的活動不包括( )。
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關資訊
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的資訊
答案：A
第5題：下列關於我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.保薦職責由註冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
Ⅱ.保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查
Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段
Ⅳ.僅首次公開發行證券需要保薦機構的保薦
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
答案：A
第6題：下列關於上市公司收購的說法中，不正確的是( )。
A.採取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票
B.採取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委託證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，並將資金存放於指定的銀行
C.採取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
D.收購要約的期限不得少於30日，並不得超過60日
答案：A
第7題：下列屬於背信運用受託財產罪犯罪主體的是( )。
Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經紀公司Ⅳ.律師事務所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第8題：不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資於( )。
Ⅰ.國債Ⅱ.貨幣市場基金Ⅲ.投資級公司債Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第9題：根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
答案：A
第10題：下列關於證券經紀業務的.法律責任，說法錯誤的是( )。
A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批准的範圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的，責令關閉
C.證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可
D.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性判斷的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
