證券市場基本法律法規知識你都掌握了嗎?下面是本站小編收集整理的證券從業《證券市場基本法律法規》練習，歡迎考生們來做一做，鞏固一下知識。
習題一
【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立後，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
【第3題】財務顧問將申報檔案報中國證監會稽核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報檔案，並說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報檔案報中國證監會稽核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報檔案，並說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的.機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉託管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請並完成其賬戶交易結算後的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關於加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉託管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請並完成其賬戶交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.監事會
C.投資決策機構
D.自營業務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿後( )日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿後十五日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度後( )個工作日內，持營業執照影印件、組織機構程式碼證、投資額度批准檔案等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本資訊登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度後二十個工作日內，持營業執照影印件、組織機構程式碼證、投資額度批准檔案等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本資訊登記。登記完成後，合格投資者應通過託管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。
習題二
第1題：存在( )情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委託管理關係、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
D.財務顧問的董事、監事、高階管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。
第2題：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由( )進行復核。
A.資產託管機構
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由資產託管機構進行復核。
第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創業基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社保基金
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整範圍是證券投資基金的發行、交易、管理及託管等活動，規範證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。
第4題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕資訊
C.獲取內幕資訊以內的未公開資訊
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第5題：證券公司從事資產管理業務，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設立的集合資產管理業務
B.自有資金參與本公司設立的集合資產管理業務
C.自行推廣集合資產管理計劃
D.委託證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代為推廣資產管理計劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產管理業務，可委託銀行代為推廣，也可自行推廣。
第6題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發生的下列事項中，不屬於公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是( )。
A.股東會的決議內容違反法律的
B.董事會的決議內容違反公司章程的
C.董事會的會議召集程式違反法律的
D.股東會的會議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據規定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內容”違反法律、行政法規的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程式、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。
第7題：在從事代銷金融產品活動時，禁止行為不包括( )
A.採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B.採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
C.根據客戶適當性原則推銷金融產品
D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委託人接收客戶購買金融產品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔投資損失”。
第8題：下列有關公司董事、監事以及高階管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經理
B.公司董事可以兼任公司監事
C.公司經理可以兼任公司監事
D.公司董事會祕書可以兼任公司監事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高階管理人員(經理、副經理、財務負責人)不得兼任監事。
第9題：對非上市證券認識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬於非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第10題：( )對證券公司、證券投資諮詢機構釋出證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規範和行為準則。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據中國證監會2010年10月12日釋出的《釋出證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業協會對證券公司、證券投資諮詢機構釋出證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規範和行為準則。
