2017理財規劃師二級基礎知識複習

導語：理財規劃師的考試內容你知道多少?具體實施、取得客戶授權的內容你知道嗎?下面我們一起來看看吧。更多內容請上應屆畢業生考試網查詢。

　　一、取得客戶授權：

客戶授權應包括兩方面的內容

1、代理授權 2、資訊披露授權

　　二、客戶宣告包括：

1、關於理財規劃師資質的`宣告 2、關於客戶許可的宣告

3、關於實施效果的說明 4、其他雙方認為應當宣告的事項

　　三、具體實施

在其實施過程中應注意以下因素

1、時間因素 2、人員因素 3、資金因素

　　四、檔案存檔管理

　　五、理財規劃實施中的爭端處理

1、處理原則

(1)尊敬客戶的原則

(2)客觀公正的原則

(3)遵循所在機構或行業中已有的爭端處理程式

2、解決步驟

(1)協商 (2)調解 (3)訴訟或仲裁