公司上市方案如何做好規劃在選擇中介機構、企業改制設立、申請及報批、發行上市等上市前的各環節中,始終起著關鍵作用。
一、董事長要考慮的事情
1.為什麼要上市?分析上市與不上市的利弊，得出結論。
2.自查企業家底，產權是否明析，股權結構是否合理，管理團隊是否穩定、是否目標一致。
3.募集資金規模，投向哪些專案，以及盈利預測、風險控制。
4.到哪裡上市——境內外、主機板市場、中小企業板或創業板?
5.預計上市時間、上市費用、機會成本。
6.如何選擇中介機構及合作伙伴，企業內部由誰來負責上市全過程的總協調?
7.哪些是不確定因素以及防範措施?
8.當前巨集觀政策是否有利促進企業上市，如何整合上市資源，突出企業上市優勢，爭取順利通過核准上市?
二、董事會祕書是企業上市的先行官
董事會祕書作為企業高管(副經理級別的人擔任董事會祕書)，其定位具有角色的特殊性，董事會祕書的職業操守包括專業素質直接影響著企業上市工作的成功與否。因為董事會祕書是企業融資、企業上市的主要策劃人之一，也是具體的執行人。在選擇中介機構、企業改制設立、申請及報批、發行上市等上市前的各環節中，始終起著關鍵作用。所以工作中，常常把董事會祕書定義為企業上市的先行官。《公司法》第124條規定：“上市公司設董事會祕書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、檔案保管以及公司股東資料的管理，辦理資訊披露事務等事宜。 ”董事會祕書由董事長提名，經
董事會聘任或解聘，董事會祕書應對董事會負責。擬上市企業的董事會祕書在上市運作的整個過程中都應以上市公司董事會祕書的工作標準來要求自己，接受董事會祕書的專業培訓，熟悉相關法規政策，理清思路，找準方向，審時度勢，為企業擬訂上市規劃並報企業決策層審議通過後操作實施，同時配合中介機構進場協同作戰。
三、企業上市籌備階段的工作
協調企業上市一般分為五個階段，即：上市籌備階段、聘請中介機構、企業股份制改組階段、上會核准申報材料製作及申報階段、股票發行上市階段。
1、上市籌備階段，由企業一把手掛帥，正式成立上市領導小組，全面負責上市工作，由擬選董事會祕書代理執行具體工作。設立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財務部、法律部、生產部、市場銷售部、科研開發部、後勤部等部門負責人及企業候選的董事會祕書等，各成員之間互相配合協同作戰。其主要工作有：
ⅰ.企業財務部配合會計師及評估師進行公司財務審計、資產評估及盈利預測編制工作; ⅱ.企業分管領導及董事會祕書負責協調企業與省、市各有關政府部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構之間的關係，並把握整體工作程序;
ⅲ.法律部與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫發起人協議、公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議等;
ⅳ.生產部、市場銷售部、科研開發部負責投資專案的立項報批工作和提供專案可行性研究報告;
ⅴ.董事會祕書完成各類董事會決議、申報主管機關批文、上市檔案等，並負責對外媒體報道及投資者關係管理。
四、具體操作
1、成立內部的上市班子(董事會辦公室：由董事會祕書牽頭成立董事會領導下的綜合協調工作室、財務工作室、法務工作室)。制定各工作室的工作職責;
2、選擇好中介機構。包括： 。具體來說就是要委託合適的投資銀行(包括財務顧問、上市保薦人、主承銷商等)、律師事務所、會計師(審計)事務所、資產評估事務所等中介機構共同完成上市工作任務，這是上市前的準備工作中首先必須完成的主要環節;
