內審，也稱為第一方稽核，由組織自己或以組織的名義進行，稽核的物件是組織自己的管理體系，驗證組織的管理體系是否持續的滿足規定的要求並且正在執行。下面是yjbys小編為大家帶來的體系內審流程及現場稽核技巧的知識，歡迎閱讀。
1年度內審策劃
按照內審程式規定，制定年度稽核計劃，確定內審的實施月份。內審應覆蓋質量管理體系所有過程、部門和場所，每年至少一次。
如下特殊情況時可增加內審頻次：
a) 當合同要求或客戶需要評價質量管理體系時;
b) 當機構和職能有所重大變更時;
c) 發現嚴重不合格而需要審查時;
d) 第三方稽核認證或監督稽核前;
e) 最高管理者提出要求時。
2成立內審小組
根據內審活動目的、範圍、部門、過程及日程安排，管理者代表授權成立內審小組。
內審人員資格條件：
a) 內審人員應是所在部門負責人或主要骨幹;
b) 內審人員應通過質量管理體系內審課程培訓並考試合格;
合格內審員應有符合內審員資格的相關說明檔案。
內審組長職責：
a) 協商並制定稽核活動計劃，準備工作檔案，佈置稽核組成員工作;
b) 主持稽核會議，控制現場稽核實施，使稽核按計劃和要求進行;
c) 確認內審員稽核發現的不合格項報告。
內審員職責：
a) 根據稽核要求編制檢查表(通常是體系部門製作);
b) 按稽核計劃完成稽核任務;
c) 將稽核發現形成書面資料，編制不合格項報告;
d) 協助受稽核方制定糾正措施，並實施跟蹤稽核。
3編制內審實施計劃
按照年度內審計劃安排的月份，編制內審日程計劃，在編制內審實施計劃時，編制人應與各內審員及被稽核部門負責人確認時間的安排是否合理，如有問題，及時調整計劃。
稽核實施計劃應包括以下內容：
a) 內審的目的、範圍、起止日期;
b) 依據的檔案;
c) 本次稽核的主要內容和時間安排;
d) 內審員分工。
4編制內審檢查表
稽核前內審員應根據分工編制檢查表，檢查表要求：
a) 應突出稽核區域的主要職能，選擇典型關鍵的質量問題應覆蓋質量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求;
b) 使用一段時間後形成相對穩定內容，作為標準檢查表，為以後內審提供參考。
5通知內審
內審前至少提前一週通知受審部門，內審實施計劃應得到受稽核部門負責人的確認。
6首次會議
現場稽核前應召開首次會議，由稽核組全員和受審部門負責人及有關人員參加，會議由內審組長主持，與會人員應簽到，會議時間以不超過半小時為宜。
首次會議召開的主要內容：
a) 向受稽核部門介紹稽核組成員分工;
b) 宣告稽核範圍、目的和依據;
c) 簡要介紹實施稽核所採用的方法和程式;
d) 在稽核組和受稽核部門之間建立聯絡;
e) 宣讀稽核計劃，澄清稽核計劃中不明確的內容。
7現場稽核
現場稽核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據的過程。在這個過程中，稽核員的個人素 質和稽核策略、技巧可以得到充分的發揮。一個稱職的稽核員會在輕鬆自如並使受稽核方口服心服的情況下，完成稽核任務。
現場稽核的原則
(1)堅持以“客觀證據”為依據的原則
這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據而獲取的任何資訊都不能作為不合格項判斷的依據;客觀證據不足或未經驗證也不能作為判斷不合格項的證據。
(2)堅持獨立、公正的原則
稽核判斷時應堅決排除其他干擾因素，包括來自受稽核方的、稽核員感情上的等等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持稽核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。
(3)堅持“三要三不要”原則
即：要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事;要追溯到實際做得怎樣，不要停留在檔案、嘴巴(回答)上面;要按稽核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。當按抽樣方案稽核後無不合格項時，就應採取“無罪推定”的原則，轉到下一個稽核專案上去。
客觀證據的收集
(1)收集到的客觀證據形式有
①存在的客觀事實;
②被訪問人員關於本職範圍內工作的陳述;
③現有的檔案、記錄等。
現場稽核記錄
在提問、驗證、觀察中，稽核員應作好記錄，記下稽核中聽到、看到的有用的真實資訊，這些記錄是稽核員提出報告的真憑實據。
稽核發現
對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出稽核證據與稽核發現 。
當發現不合格項時，應與受稽核方的代表就不合格項進行確認，雙方應力求解決有關事實存在的意見分歧，未能達成一致的意見應予以記錄。
現場稽核策略及應用
(1)問題溯源稽核策略及選用
問題溯源稽核策略是針對某個問題進行原因追查的稽核方法。在稽核時發現各種各樣問題，為使判斷正確、深刻，應分析、追溯產生問題的本質原因。在稽核資料分析、顧客投訴、設計和開發更改的控制、不合格品、糾正和預防措施等時可採用該策略。運用該策略時，關鍵是要透過現象看本質，保持預防、改進的銳利目光。
(2)概括切入稽核策略及選用
概括切入稽核策略是從瞭解稽核專案基本情況、事實、資料入手，有目的'、有重點地步步縮小範圍、深入具體的稽核方法。
(3)順藤摸瓜稽核策略及選用
順藤摸瓜稽核策略是以問題線索為主導深入追查或核實的稽核方法。稽核員應具有職業敏感 性，在稽核中善於發現、捕捉問題線索。有時問題線索會超出檢查表範圍，但若是與標準有關的重大問題線索，不妨變更計劃，緊追不捨。在稽核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧客滿意等時往往需要運用該策略。
現場稽核的基本技巧
稽核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是 對稽核員的基本要求。充分、流暢的溝通是稽核成功的關鍵之一。
(1)面談技巧
一次成功的面談，有利於建立融洽關係，消除心理障礙;有助於爭取受稽核方人員的合作，有助於查明情況，獲取需要的客觀證據。
①在面談時稽核員應掌握的技巧有：
a.得當的提問;
b.要少說，要多聽;
c.保持融洽的關係;
d.選擇適當的面談物件。
(2)提問技巧
提問是稽核中運用最多、最基本的方法。採用正確的提問方式提問，這是稽核員基本的 溝通技巧。
提問按回答結果分成三類：
a.開放式提問。以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式。“怎麼樣?”“什麼?” 這樣的問式為開放式提問;
b.封閉式提問。可以用“是”、“不是”或一兩個字就能回答的提問方式。稽核員 除必要時應儘量少用封閉式提問。封閉式提問往往會使面談物件情緒緊張，有些問題也很難回答，實際中的許多情況是不能用“是”或“不是”來定論的;
c.思考式提問。可圍繞問題展開討論以便獲得更多的資訊的提問方式。問式常有：“為什麼?請告訴我……”
總之提問方式有許多種，不管哪種方式，重要的是稽核員的提問必須觀點和目的明確，時機適當;必須表述準確、清楚、層次分明，依次遞進，一個老練的稽核員的提問方式常常在表面看來是隨機的，但他總是能在當時場景中找到最適當的 提問方式，並得到理想的答案。
不合格項的判斷技巧
現場稽核時，稽核員要經常及時地對所收集到的客觀證據和形成的稽核發現進行符合性 判斷。如何正確判斷，除深刻理解標準要求外，還需掌握一些技巧。
(1)能細則細，不能細則粗;對上的則細，對不上的則粗原則。
(2)最貼近原則
在標準中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。
(3)最有效原則
當存在多種判斷時按最有利改進或改進最易見效的條款處判。
(4)最關鍵原則
當同時存在多個問題時，應尋找關鍵詞或關鍵客觀證據或關鍵問題進行判斷。
(5)最密切聯絡原則
有些問題應透過現象看本質，應從與問題的產生有最緊密關係的原因處判。
(6)合併同類項原則
相同的輕微不合格項可採取合併同類項的方法，如檔案控制中一些標識等。
(7)具體分析稽核物件，切忌望文生義。
一些典型情況的應對技巧
(1)“沒問題”型
這種人試圖使稽核員產生“優秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方搪塞了事。
應對技巧是：堅持全面稽核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。
(2)“牴觸”型
不歡迎任何批評，輕視稽核員的意見，不與稽核員合作。
應對技巧是:保持冷靜，堅持稽核，對查到的問題作清楚耐心的說明。
(3)“掩蓋”型
儘可能少說話、少回答問題，即便回答問題也兜個圈子，力圖使稽核員少了解真實情況 。
應對技巧是：耐心、容忍、靈敏變換問法，直至達到目的。
(4)“一問三不知”型
對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答。
應對技巧是：請示受稽核方領導另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。
(5)“高談闊論”型
對稽核員提出的問題旁徵博引，高談闊論，與你進行理論探討，想利用專業方面的優勢震懾住稽核員，減緩稽核進度。
應對技巧是:及時插入最實際的問題，不與其辯論理論問題或技術問題。
(6)“辦不到”型
當稽核員提出問題時，以實際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認問題。
應對技巧是：清楚、耐心地說明這是標準的要求，稽核是標準與實際核對的過程。
(7)“辯解”型
對被查到的不合格項千方百計辯解，尋找開脫理由。
應對技巧是:可以重新核查，堅持以事實為依據。全面覆蓋。
(8)“主動暴露”型
向稽核員主動介紹存在問題，並推卸責任。
應對技巧是:先核實其所介紹的問題，但應謹慎，不可介入受稽核方的人際矛盾。
(9)“求饒”型
承認稽核員查到的問題，但要求稽核員高抬貴手，不要判不合格項，並表示立即糾正。
應對技巧是:應堅持原則，但對受稽核方可表示同情，持理解的態度，對確能立即糾正 的輕微不合格項降為觀察項或待其糾正確認後可不判。
(10)“故意拖延”型
千方百計轉移稽核員稽核目標、精力和時間，你讓他取資料，他遲遲不提供;你讓他介紹， 他給你海闊天空吹一通;陪同人員口才特別好，總愛主動介紹情況或經常用ISO9001標準解 釋有關問題或經常溜號，要尋找才來等。
應對技巧是:儘量避免做不相干的事，周密計劃，保持稽核目標明確，要主動客氣地打 斷不相干的介紹，催促受稽核方提交資料，不與人討論問題等。
(11)“熱情過度”型
稽核員非常客氣熱情，泡茶、遞煙、供水果等，以此淡化稽核氣氛。
應對技巧是:稽核時儘量少應酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴肅。
現場稽核的控制
(1)忠於稽核目的
質量稽核從策劃開始到提交稽核報告結束，自始至終應忠於稽核目的，特別在現場稽核時，會有各種干擾，稍不注意就會使稽核偏離原定軌道。稽核組長在組織稽核過程中，應隨時掌握動態，把握方向，認準目標，發現偏離及時協調、調整。
(2)稽核進度的控制
稽核工作應按照預定的時間完成，如果出現了不能按預定計劃時間完成的情況，稽核組 長應 及時作出調整，通過調整力量或適當減少稽核內容等辦法使稽核工作按預定的計劃進行下去。對需追蹤的重要線索可由組長決定延長稽核時間直至得到可信的檢查結果。
(3)稽核範圍的控制
從內部稽核的目的出發，稽核中常有擴大稽核範圍的情況出現，當要改變稽核範圍時應 徵得稽核組長的同意，必要時稽核員有權擴大抽樣範圍和抽樣數量。
不合格報告
不合格項的含義
稽核所述的不合格項是指“未滿足規定的要求”。這裡的規定要求主要有：
(1)標準要求(如ISO9001標準要求)。
(2)檔案規定(包括質量手冊、程式檔案、質量記錄和質量計劃或技術性檔案和管理性檔案)。
(3)合同規定(與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的採購合同等)。
(4)社會要求(包括法律、法規、法令、條例、規章規則以及環境保護、健康 安全、能源和自然資源的保護等應承擔的義務)。
(5)其他規定，如最高管理者的要求，常識性要求(不一定形成檔案)。
(6)顧客投訴。
不合格項的判定以ISO9001:2015標準明示的要求和顧客的投訴為依據，對隱含要求的不合格項可以觀察形式表述或在稽核報告中適當描述。
確定不合格項原則
以客觀證據為依據的原則
凡依據不足的不能判為不合格項。對那些受稽核方有意見分歧的不合格項，可通過協商或重新稽核來決定。
不合格項的分級與評定
內部質量管理體系內部稽核可按嚴重性分成嚴重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項四級：
(1)嚴重不合格項
嚴重不合格通常是指系統性失效或缺陷。主要判斷標準有：
①質量管理體系與約定的質量管理體系標準或檔案的要求嚴重不符。如關鍵的控制程式沒有得到貫徹，缺少標準規定的要求等。
②造成系統性失效的不合格(可能需要由多個一般不合格去說明)。如在用測量監控裝置大部分未按週期進行校準(檢定)，不合格品的處置大部分未按規定要求進行評審和記錄等。
③造成區域性失效的不合格(可能需要由多個一般不合格去說明)。如某組織質量管 理體系未 覆蓋到應實施的某組織單元或該組織單元根本未按標準要求組織實施，質量管理體系覆蓋的所有的產品中有某個產品未按標準進行質量控制等。
④可造成嚴重後果的不合格項。如壓力容器的焊接達不到規定要求，家用電器沒有進行絕緣、耐壓試驗，按錯誤的圖紙進行加工等，這些都直接危及到產品、人身安全，或會給組織帶來重大經濟損失，嚴重損害組織聲譽。
⑤違反法律、法規的不合格項。
(2)一般不合格項
一般不合格項判斷標準：
①不是偶然的，明顯不符合檔案要求的不合格項。如有部分採購合同未進行評審，檢驗員職責不明確。
②直接影響產品質量的不合格項。如幾臺檢測裝置超過校準週期，未按規定進行首檢自檢。
③造成質量活動失效的不合格項。如質量控制點沒有針對關鍵質量特性或工序支配因素進行控制等。
(3)輕微不合格項
輕微不合格項是指孤立的、偶發性的、並對產品質量無直接影響的問題。如卷宗裡有一 張圖 張或一份檔案的版次不是最新的，某一份檔案沒有標明日期，用詞不準確，簽字不符合要求等。
(4)觀察項
對不合格項進行分級，在有些情況下會成為一件困難的事情，因為其界線很難準確劃定。這種區分往往取決於稽核組長和稽核員的經驗和技巧。有時候會出現一種類似不合格項的報告稱為“觀察項”。出現“觀察項”的情況主要有：
①證據稍不足，但存在問題，需提醒的事項。
②已發現問題，但尚不能構成不合格，如發展下去就有可能構成為不合格的事項。
③其他需提醒注意的事項。
觀察項報告不屬於不合格報告，也不列入最後的稽核報告中去。“觀察項”的設定無疑 為審 核方和受稽核方各準備了一個臺階，對於緩解稽核氣氛會帶來好處。使用得法，對內審有積極意義。
不合格項報告的內容
不合格項報告的內容，可包括：受稽核方名稱，稽核員，陪同人員，日期，不合格現象的描述(應指出不合格、缺陷的客觀事實)，不合格現象結論(違反標準、檔案的條文)，不合格項性質(按嚴重程度)，受稽核方的確認，糾正措施及完成時間，採取糾正措施後的驗證 記錄等。不合格項報告三要素是：不合格現象的描述，不合格現象結論和不合格項性質，這是任一不合格項報告不可缺少的。
不合格現象的描述應嚴格引用客觀證據，並可追溯。例如觀察到的事實、地點、當事人 、涉及到的檔案號、產品批號，有關檔案內容，有關人員的陳述等。描述應儘量簡單明瞭，事實確鑿，直筆表述，不加修飾。
不合格現象的結論主要是指所描述的現象違反了約定檔案(質量管理體系標準、質量管 理體系檔案、合同等)的哪條規定。
8末次會議
現場稽核結束後應召開末次會議，內審組長主持，稽核組全員和受稽核部門相關人員參加並簽到。
末次會議的主要內容：
a) 重申稽核範圍、目的和依據;
b) 稽核說明;
c) 宣讀不合格項報告;
d) 提出糾正措施要求;
e) 宣讀稽核意見，說明稽核報告發布時間、方式及其它後續要求;
f) 稽核總結。
末次會議應有記錄，並儲存。
9內審報告
末次會議結束一週左右，內審組長應對本次稽核的不合格報告進行彙總、分析，制訂《不合格項分佈表》，並向管理者代表、最高管理者提交《內部稽核報告》。
不合格項報告作為附件，分發給各相關部門。
10跟蹤稽核
稽核組應對糾正預防措施情況進行跟蹤，驗證，並及時向管理者代表反映跟蹤、驗證狀況。並在緊接著的下一次稽核時 ，對實施的實施情況及效果進行復查評價，寫入報告，實現稽核閉環管理以推動連續的質量改進。在任何組織中從稽核得到的真正益處最終來自“自身”的稽核。
內審過程中產生的記錄應予以儲存。
