精選複習題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關於證券公司合規負責人的說法，正確的有( )。
Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人
Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報
告國務院證券監督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有( )。
Ⅰ.接受經紀業務客戶的全權委託從事證券交易
Ⅱ.為牟取佣金誘使客戶進行不必要的證券交易
Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
Ⅳ.通過設立非法網點或者與網路公司、網咖等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委託買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬於股東權利的有( )。
Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監事會會議決議
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
Ⅰ.資產配置策略Ⅱ.自營業務規模
Ⅲ.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關於證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開發行公司債券，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的淨資產不低於人民幣6000萬元
Ⅱ.有限責任公司的淨資產不低於人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券餘額不超過公司淨資產的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產託管機構辦理資產管理的資產託管業務，應當監督證券公司資產管理業務的經聖作。發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，並向( )中國證監會派址構及中國證券業協會報告。
Ⅰ.證券公司註冊地Ⅱ.證券公司住所地
Ⅲ.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關於收購的說法，正確的有( )。
Ⅰ.收購行為完成後，收購人與被收購公司合併，並將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
Ⅱ.收購行為完成後，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告
Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批准
Ⅳ.收購行為完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融資融券業務管理的基本原則包括( )。
Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨立執行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的，中國證監會可以視情節輕重採取( )、認定為不適當人選等監管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令公開說明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列選項中，屬於國務院期貨監督管理機構的職責的有( )。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章
Ⅱ.對品種的上市進行監督管理
Ⅲ.監督檢查期貨交易的資訊公開情況
Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列選項中，屬於股東會職權的有( )。
1.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
Ⅲ.審議批准董事會的報告Ⅳ.對發行公司債券作出決議
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
Ⅰ.全國性商業銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行
Ⅲ.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業銀行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，其內容主要包括( )。
Ⅰ.發行價格Ⅱ.發行數量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列關於證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有( )。
Ⅰ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.下列屬於委託指令的具體形式的有( )。
Ⅰ.櫃檯委託Ⅱ.網上委託Ⅲ.電話委託Ⅳ.傳真委託
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.證券公司設立時，確定業務範圍需要考慮的因素有( )。
Ⅰ.財務狀況Ⅱ.內部控制制度
Ⅲ.合規制度Ⅳ.人力資源狀況
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
19.下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有( )。
Ⅰ.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時
Ⅲ.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時
Ⅳ.監事提議召開時
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
20.在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有( )。
Ⅰ.制定完備的內部控制制度、業務操作規範、風險管理措施等
Ⅱ.對重要的業務環節實行專人審批，並根據需要留痕
Ⅲ.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，並明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置
Ⅳ.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第23條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高階管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機
構報告.同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
2.D[解析]根據《關於證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》的相關規定，證券公司在經紀業務活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經紀業務客戶的全權委託從事證券交易;③在非證券營業場所為客戶辦理開戶;④為牟取佣金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設立非法網點或者與網路公司、網咖等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委託買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
3.A[解析]根據《公司法》第33條的規定，股東有權查閱、複製公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，並應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答覆股東並說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
4.A[解析]根據《證券公司證券自營業務指引》第5條的規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
5.D[解析]證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委託證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代理推廣。
6.A[解析]根據《證券法》第16條的規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的淨資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的淨資產不低於人民幣6000萬元;②累計債券餘額不超過公司淨資產的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產業政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核准的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第1款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件.並報國務院證券監督管理機構核准。
7.B[解析]資產託管機構辦理資產管理的資產託管業務的職責之一為監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的.應當拒絕執行，並向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。
8.D[解析]根據《公司法》第11條的規定，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高階管理人員具有約束力。
9.C[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
10.D[解析]融資融券業務管理的基本原則有：①合法合規原則;②集中管理原則;③獨立執行原則;④崗位分離原則。
11.D[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第37條的規定，發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會可以視情節輕重採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，或者採取市場禁人措施，並記人誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
12.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第47條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，並監督實施;⑤監督檢查期貨交易的資訊公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。
13.A[解析]根據《公司法》第37條的規定，股東會行使下列職權：1.決定公司的經營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;3.審議批准董事會的報告;4.審議批准監事會或者監事的報告;5.審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少註冊資本作出決議;8.對發行公司債券作出決議;9.對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會會議.直接作出決定.並由全體股東在決定檔案上簽名、蓋章。
14.B[解析]在全國銀行問債券市場質押式回購中，結算代理人是指經中國人民銀行批准，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。
15.B[解析]根據上海證券交易所釋出的《股票上市公告書內容與格式指引》第28條的規定.發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括：發行數量、發行價格、每股面值發行方式、募集資金總額及註冊會計師對資金到位的驗證情況、發行費用總額及明細構成、每股發行費用、募集資金淨額、發行後每股淨資產、發行後每股收益。
16.A[解析]證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可。並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格.並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
17.D[解析]委託指令的具體形式可分為櫃檯委託和非櫃檯委託兩大類，非櫃檯委託包括人電話或傳真委託、自助和電話自動委託、網上委託等。
18.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第12條的規定，證券公司設立時，其業務範圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規程度、高階管理人員業務管理能力、專業人員數量.對其業務範圍進行調整。
19.A[解析]根據《公司法》第100條的'規定.股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。
20.C[解析]對於融資融券業務的重要環節.如徵信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品稽核、授信審批等實行雙人雙崗複核、審批.並強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。
