一、單項選擇題
1.將招標發行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據是( )。
A.中標規則不同B.標的物不同C.價格不同D.發行方式不同
2.以下關於證券投資收益與風險的關係的表述，不正確的有( )。
A.收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資物件，風險相對較小
B.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬
C.風險越大，收益就一定越高 D.收益和風險是證券投資的核心問題
3.不屬於恆生流通精選指數系列的是( )。
A.恆生中國內地25 B.恆生25 C.恆生100 D.恆生香港50
4.股東在取得固定的股息以後，又從股份有限公司領取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關於中小企業板指數描述錯誤的是( )。
A.中小板指數以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點
B.中小企業板指數屬於綜合指數類C.中小板指數以最新自由流通股本數為權重
D.中小企業板指數以全部在中小企業板上市後並正常交易的股票為樣本
6.下列不屬於證券中介機構的是( )。
A.律師事務所 B.證券信用評級機構C.證券業協會 D.會計師事務所
7.上證國債指數的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價指數，以( )種不同規模或實力的公司股票作為編制物件，於1988年10月首次發表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風險是( )。
A.利率風險 B.稅收風險 C.政策風險 D.信用風險
10.我國《公司法》規定，股票採用( )或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風險是( )。
A.信用風險 B.財務風險 C.利率風險 D.政策風險
12.政府債券的主要風險是( )
A.信用風險 B.購買力風險 C.利率風險 D.經濟週期波動風險
13.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )。
A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險
16.證券發行市場的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會
C.實現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制
17.債券發行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬於招標標的分類的是( )。
A.價格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標
18.監察系統的日常監控不包括( )。
A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金來源監控
19.場外交易市場的特徵不包括( )。
A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式採取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場
20.下面屬於中證指數公司編制的主要指數有( )。
A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數
21.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守( )原則。
A.自願、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩定、公開、高效 D.真實、準確、完整
22.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風險自負的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬於證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬於證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業務規則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關於債券發行的定價方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
D.債券發行的定價方式以公開招標最為典型
27.我國《公司法》規定，公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的`10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬於我國債券指數型別的有( )。
A.中國債券指數 B.上證國債指數C.上證紅利指數 D.上證企業債券指數
29.發行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標發行
30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.財產股息B.股票股息C.建業股息D.負債股息
31.根據標的物不同，招標發行可分為( )。
A.價格招標、收益率招標和繳款期招標 B.價格招標，單一價格中標和多種價格中標
C.單一價格中標和多種價格中標D.荷蘭式招標和美式招標
32.為規避利率風險而產生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨
33.關於證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場資訊，維護證券市場的穩定B.制定證券交易所的業務規則
C.對上市公司進行監管D.提供證券交易的場所和設施
34.債券面臨的利率風險由價格變動風險和( )兩方面組成。
A.利率變動風險 B.息票利率風險C.政策變動風險 D.信用等級風險
35.發行人向投資者出售證券的市場是( )。
A.證券發行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場
