一、組合型選擇題
1.下列選項中，屬於證券承銷業務種類的有( )。
Ⅰ.自銷 Ⅱ.包銷 Ⅲ.經銷 Ⅳ.代銷
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ1V
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
1.D[解析]根據《證券法》第28條的規定，發行人向不特定物件發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。
2.下列選項中，屬於基金份額持有人享有的權利的有( )。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.參與分配清算後的剩餘基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據《證券投資基金法》第46條的規定，基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算後的剩餘基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。
3.下列情形中，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施的有( )。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.B[解析]根據《證券市場禁入規定》第5條的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的。可以對有關責任人員採取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，並造成特別嚴重後果的;③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，採取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段。或者涉案數額特別巨大的;④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序並造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當採取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被採取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
4.證券公司、證券投資諮詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、( )等監管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規業務
Ⅲ.責令處分有關人員Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
4.C[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第33條的規定，證券公司、證券投資諮詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
5.證券公司、證券投資諮詢機構應當對證券投資顧問( )、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。
Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.註冊登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
5.A[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第28條的規定，證券公司、證券投資諮詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等資訊，應當以書面或者電子檔案形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的儲存期限自協議終止之日起不得少於5年。
6.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有( )。
Ⅰ.公司合併Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程式，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少註冊資本的`決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。
7.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵資訊的有( )。
Ⅰ.中國證券業協會
Ⅱ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司
Ⅲ.中國證監會
Ⅳ.地方性證券協會
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.B[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第條的規定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵資訊：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會;②協會認為有必要記錄其獎勵資訊的其他單位。
8.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括( )。
Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格
Ⅲ.撤銷證券從業資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.1ⅡⅢⅣ
8.D[解析]證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9.在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有( )。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程式和許可權
Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示
Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度
Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業務操作規範、風險管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程式和許可權;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應當在符合有關規定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，並在營業場所、公司網站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業務管理風險控制的措施。
10.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況採取的措施有( )。
Ⅰ.調整標的證券標準或範圍
Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易
Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10·B[解析]當融資融券交易出現異常時。交易所可視情況採取以下措施並向市場公佈：①調整標的證券標準或範圍;②調整可充抵保證金有價證券的折算率;③調整融資、融券保證金比例;④調整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。
