一、組合型選擇題
1.證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交的檔案有( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.中國證監會統一印製的申請表
Ⅳ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.A[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第1 5條的規定，證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交下列檔案：①中國證監會統一印製的申請表;②身份證;③學歷證書;①參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監會要求報送的其他材料。
2.下列關於基金財產債權債務的說法，正確的有( )。
Ⅰ.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷
Ⅱ.基金財產的債權，不得與基金託管人固有財產的債務相抵銷
Ⅲ.不同基金財產的債權債務。可以相互抵銷
Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
2.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定.基金財產的債權.不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據《證券投資基金法》第7條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
3.在集合資產管理計劃中.客戶主要享有的權利有( )。
Ⅰ.除合同另有規定外，按投入資金佔集合資產計劃資產淨值的比例分享投資收益
Ⅱ.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
Ⅲ.按合同約定承擔投資風險
Ⅳ.知情的權利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要享有如下權利：①除合同另有規定外，按投入資金佔集合資產計劃資產淨值的比例分享投資收益;②根據集合資產管理合同的約定.參與和退出集合資產管理計劃;③知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
4.下列關於非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有( )。
Ⅰ.達到規定資產規模
Ⅱ.可以是單位，也可以是個人
Ⅲ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力
Ⅳ.基金份額認購金額不低於規定限額
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]根據《證券投資基金法》第7條的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達到規定資產規模或者收入水平.並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低於規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。
5.開展債券回購交易業務的主要場所有( )。
Ⅰ.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結算公司
Ⅲ.上海證券交易所 Ⅳ.全國銀行間同業拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.C[解析]開展債券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心。
6.下列關於基金運作方式的說法，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式
Ⅱ.基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式
Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.A[解析]根據《證券投資基金法》第44條的規定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據第45條的規定，基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。採用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;採用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。採用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監督管理機構另行規定。
7.資產託管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行( )等職責。
Ⅰ.安全保管客戶委託資產 Ⅱ.提高客戶資產收益
Ⅲ.監督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.A[解析]資產託管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的.約定.履行安全保管客戶委託資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。
8.信用交易包括( )。
Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期權交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
8.C[解析]信用交易指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。
9.下列關於股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
Ⅱ.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司註冊資本實繳、註冊資本最低限額另有規定的，從其規定
Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下
Ⅳ.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根據《公司法》第0條的規定，股份有限公司採取發起設立方式設立的.註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司註冊資本實繳、註冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.證券公司承銷未經核准擅自公開發行的證券的，可採取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令停止承銷
Ⅱ.沒收全部財產
Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格
Ⅳ.給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.C[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核准擅自公開發行的證券的.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
