一、選擇題
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開的資訊，違從事反規與該定資訊相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A、利用未公開資訊交易罪
B、內幕交易、洩露內幕資訊犯罪
C、欺詐發行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： A
【解析】利用未公開資訊交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開的資訊，違反規定從事與該資訊相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的'：證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A、定向資產管理合同
B、集合資產管理合同
C、限定性資產管理合同
D、非限定性資產管理合同
正確答案： A
【解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用後必須，將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購佔註冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【解析】在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認構佔註冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【解析】保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
5、不適用於我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用於我國香港和澳門兩個特別行政區。
6、部門規章及規範性檔案由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。下列不屬於部門規章及規範性檔案的是()。
A、《中華人民共和國企業破產法》
B、《證券發行與承銷管理辦法》
C、《上市公司資訊披露管理辦法》
D、《證券市場禁入規定》
正確答案： A
【解析】部門規章及規範性檔案由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司資訊披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
7、財務顧問將申報檔案報中國證券監督管理委員會稽核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會^申報告請撤回申報檔案，並說明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【解析】財務顧問將申報檔案報中國證券監督管理委員會稽核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告申請撤回申報檔案，並說明原因。
8、誠信資訊中的獎勵資訊、處罰處分資訊的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【解析】獎勵資訊、處罰處分資訊的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的資訊，效力期限為5年。
9、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後()日內向協會報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告
10、對於採取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【解析】我國證券法規定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
