一、組合型選擇題
第1題證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營()。
Ⅰ.業務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
第2題下列人員屬於A上市公司證券交易內幕資訊知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司0%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的註冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕資訊的知情人包括：發行人的董事、監事、高階管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高階管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高階管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高階管理人員;由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕資訊的人員;證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。
第3題甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。於是，甲私募資金000萬元，承諾給投資者年後高於銀行利息2倍的回報。然後將000萬元高利息貸出，等待發財，後因資金鍊斷裂無法歸還投資者的本息。甲於是又私募000萬元，部分用於支付給前期投資者的利息，剩餘500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規定，甲應判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，並得到主管部門的批准。沒有達到要求的屬於非法集資，所產生的債權債務關係需要履行無限連帶責任。
第4題根據證券法的規定，下列關於發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的`相關法律責任的說法，正確的是()。
Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用於()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產
Ⅳ.證監會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司的資金，除用於履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用於以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;購置自用不動產;證監會認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資諮詢公司的資金不得用於()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資諮詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委託人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委託人、保管人、管理人的相關資訊
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。託管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行託管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受託財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受託客戶期貨交易資金獲利後歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受託客戶證券交易資金虧損後逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月後歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕訊息給受託使用者並協助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬於背信運用受託財產罪的司法解釋，IV項屬於洩露內幕資訊犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防範的風險包括()。
Ⅰ.規模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司證券自營業務的內部控制重點防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營業務，其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。
Ⅰ.處以3萬元以上0萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業務，其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，並處以3萬元以上0萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
