一、組合型選擇題
第1題從事期貨投資諮詢業務的人員應()。
Ⅰ.取得證券投資諮詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資諮詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資諮詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資諮詢業務的人員，必須取得期貨投資諮詢從業資格並加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構後，方可從事期貨投資諮詢業務。
第2題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，並對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等資訊進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關係的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關係的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關係的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關係的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，並對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等資訊進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然後交給其《證券投資風險揭示報告》，並告知其帶回家研究。關於證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風險防控需要在投資產品前瞭解。
第4題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的`罰款。
Ⅰ.證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅱ.資產託管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規定編制並向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立並有效執行資訊查詢制度
Ⅳ.資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批准，委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委託資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委託資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產託管機構、證券登記結算機構發現委託資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合併財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情資訊
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情資訊，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委託人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委託人、保管人、管理人的相關資訊
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。託管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行託管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受託財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受託客戶期貨交易資金獲利後歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受託客戶證券交易資金虧損後逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月後歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕訊息給受託使用者並協助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬於背信運用受託財產罪的司法解釋，IV項屬於洩露內幕資訊犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防範的風險包括()。
Ⅰ.規模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司證券自營業務的內部控制重點防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營業務，其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。
Ⅰ.處以3萬元以上0萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業務，其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，並處以3萬元以上0萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
