在資本市場上，不同的投資者與融資者都有不同的規模與主體特徵，存在著對資本市場金融服務的不同需求。投資者與融資者對投融資金融服務的多樣化需求決定了資本市場應該是一個多層次的市場體系。那麼，下面是小編為大家分享證券從業中國多層次的資本市場基本知識概念，歡迎大家閱讀瀏覽。
資本市場的分層特性
資本市場是連線投資者與融資者的重要場所。投資者與融資者是資本市場最重要的兩大參與主體。在資本市場上，不同的投資者與融資者都有不同的規模與主體特徵，存在著對資本市場金融服務的不同需求。投資者與融資者對投融資金融服務的多樣化需求決定了資本市場應該是一個多層次的市場體系。
多層次資本市場的主要內容與結構特徵
(一)多層次資本市場的主要內容
(1)主機板市場。主機板市場也稱為一板市場，指傳統意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。
(2)二板市場。二板市場又稱為創業板市場，是地位次於主機板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創業板。
(3)三板市場。三板市場即全國中小企業股份轉讓系統。
(4)四板市場。四板市場即區域性股權交易市場(也稱“區域股權市場”)，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監管。
多層次資本市場的結構特點
(1)主機板市場。主機板市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所;滬深證券交易所在組織體系、上市標準、交易方式和監管結構方面幾乎都完全一致，主要為成熟的國有大中型企業提供上市服務。
(2)二板市場(創業板市場)。2004年6月24日，為中小企業特別是高新技術企業服務的創業板市場剛剛推出，它附屬於深圳證券交易所之下，基本上延續了主機板市場的規則，除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業上市這點不同以外，其他上市的條件和執行規則幾乎與主機板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。
(3)三板市場(場外交易市場)。三板市場包括代辦股份轉讓系統和地方產權交易市場。
中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢
(一)中國多層次資本市場建設的現狀
我國資本市場從20世紀90年代發展至今，資本市場已由場內市場和場外市場兩部分構成。其中，場內市場的主機板(含中小板)、創業板(俗稱“二板”)和場外市場的全國C/J,企業股份轉讓系統(俗稱“新三板”)、區域性股權交易市場、證券公司主導的櫃檯市場共同組成了我國多層次資本市場體系。
(二)中國多層次資本市場建設的必要性
中國建設多層次資本市場重要意義在於：
(1)有利於滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求。
(2)有利於提供優化准入機制和退市機制，提高上市公司的質量。
(3)有利於防範和化解我國的金融風險。
(三)中國多層次資本市場建設的戰略構想
1.建立以深滬交易所為核心的主機板市場
2.建立以中小科技創業企業為核心的二板市場目前，國際上的創業板市場主要有三種典型的模式：
(1)一所二板平行模式。
(2)一所二板升級式。
(3)獨立模式。
3.發展場外交易市場，有重點、有選擇地推進區域性交易市場的建設。
我國三板市場體系的建立應採取“條塊結合”的模式，既有集中統一的場外交易市場，又有區域性的股權、產權交易市場。具體思路如下：
(1)借鑑發達國家經驗，發展場外交易市場。
(2)在加快發展場外交易市場的同時，應積極規範地區性股權交易中心。
(3)為了解決高新技術企業的產權交易和轉讓問題，應積極穩妥地發展地方產權交易市場。
場內交易市場
(一)場內交易市場的定義
場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
(二)場內交易市場的特點
(1)集中交易。場內交易市場集中在一個固定的地點(證券交易所)，所有的買賣雙方必須在證券交易所的管理之下進行證券買賣。
(2)公開競價。場內交易市場證券的買賣是通過公開競價的方式形成的，即多個買者對多個賣者以拍賣的方式進行討價還價。
(3)經紀制度。在場內交易市場買賣證券活動必須通過專業的經紀人。
(4)市場監管嚴密。在場內交易過程中，證券監督部門及證券交易所對從事證券交易各種活動監管嚴密，以保證場內交易市場高效有序的執行。
(三)場內交易市場的監管
1.監管當局對證券交易的核準
2.對上市公司的持續性監管
3.制止和處罰交易當中的違法行為
場外交易市場
(一)場外交易市場的定義
場外交易市場即業界所稱的0TC市場，又稱櫃檯交易市場或店頭市場，是指在證券交易所外進行證券買賣的市場。它主要由櫃檯交易市場、第三市場、第四市場組成。
(1)櫃檯交易市場。櫃檯交易市場是通過證券公司、證券經紀人的櫃檯進行證券交易的市場。
(2)第三市場。第三市場是指已上市證券的場外交易市場。
(3)第四市場、。第四市場是投資者繞過傳統經紀服務，彼此之間利用計算機網路直接進行大宗證券交易而形成的市場。
(二)場外交易市場的特徵
(1)場外交易市場是一個分散的'無形市場。
(2)場外交易市場的組織方式採取做市商制。
(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能在證券交易所批准上市的股票和債券為主。
(4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。
(5)場外交易市場的管理比證券交易所寬鬆。
(三)場外交易市場的主要功能
場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，它主要具備以下功能：
(1)場外交易市場是證券發行的主要場所。
(2)場外交易市場為政府債券、金融債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會。
(3)場外交易市場是證券交易所的必要補充。
主機板、中小板、創業板的概念
主機板市場也稱為一板市場，指傳統意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。
中小板塊即中小企業板，是指流通盤大約在1億元以下的創業板塊，市場程式碼是以“002”開頭的。
創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是與主機板市場不同的一類證券市場，專為暫時無法在主機板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主機板市場的重要補充，在資本市場有著重要的位置。
上市公司的型別和管理規定
(一)股票型上市公司
股票型上市公司必須符合下列條件：
(1)股票經國務院證券管理部門批准已經向社會公開發行。
(2)公司股本總額不少於人民幣3000萬元。
(3)公開發行的股份佔公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。
(4)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
(5)開業時間在3年以上，最近3年連續營利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。
(6)證券交易所可以規定高於前款規定的上市條件，並報國務院證券監督管理機構批准。
(二)債券型上市公司
債券型上市公司應當滿足的條件包括：
(1)已經公開發行公司債券。
(2)公司債券的期限為一年以上。
(3)公司債券的實際發行額不少於人民幣5000萬元。
(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司
全國中小企業股份轉讓系統俗稱“新三板”，是經國務院批准設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。
私募基金市場、區域股權市場、券商櫃檯市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點
(一)私募基金市場
私募基金又稱私募股權投資或私人股權投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的是公募基金。
(二)區域股權市場
區域性股權交易市場又稱區域股權市場、第四板市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場。
(三)券商櫃檯市場
“券商”，即經營證券交易的公司，或稱證券公司。
