1.對於股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A 。股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行
B 。公開發行的股份達公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少於人民幣 5000萬元
D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程式類似於一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.基金的投資者購買基金公司的股票後成為該公司的股東
D.依據基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動屬於( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載並代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限於債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C 。金融期貨交易是非標準化交易
D 。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A 。《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩隻封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項中，關於收入型基金敘述錯誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資於可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資物件只有債券，因而儘管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C 。收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關係，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權
D.期貨
A
13.關於非公開發行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司採用非公開方式向特定物件發行證券的行為
B.上市公司採用公開方式向不特定物件發行證券的行為
C.上市公司採用非公開方式向不特定物件發行證券的行為
D.上市公司採用公開方式向特定物件發行證券的行為
A
14.標準化的遠期交易是( )。
A.期權交易
B.期貨交易
C.現貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規定，基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的( )擔任。
A 。實力雄厚的證券公司
B 。信託投資公司
C 。商業銀行
D 。基金公司
C
17.貨幣市場基金的優點不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、檔案保管以及公司股權管理，辦理資訊披露事務。
A.監事會
B.監事會祕書
C.董事會
D.董事會祕書
D
19.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合夥企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不屬於證券投資的非系統風險。
