知識要在平時的工作和生活中不斷的積累鞏固，臨時抱佛腳是不行的。以下是本站小編整理的2017證券從業《金融市場基礎知識》考點預測題，歡迎學習!
一、組合型選擇題
第1題單選修改下列關於金融風險的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 系統風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險
Ⅱ 巨集觀經濟風險具有潛在性和不確定性
Ⅲ 信用風險和經營風險屬於非系統風險
Ⅳ 非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，巨集觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。
第2題單選修改我國《證券投資基金法》規定，基金託管人職責終止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金託管資格
Ⅱ 被基金份額持有人大會解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
Ⅳ 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金託管人職責終止：①被依法取消基金託管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。
第3題單選修改下列屬於證券公司從功能上劃分的有( )。
Ⅰ 證券經紀商 Ⅱ 證券自營商
Ⅲ 證券發行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。
第4題單選修改債券型上市公司應當滿足的條件包括( )。
Ⅰ 已經公開發行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
Ⅲ 公司債券的實際發行額不少於人民幣5 000萬元
Ⅳ 開業時間在3年以上，最近3年連續盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應當滿足的條件包括：①已經公開發行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發行額不少於人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
第5題單選修改與直接融資相比，間接融資的優勢有( )。
Ⅰ 受公平原則的約束，有助於市場競爭，資源優化配置
Ⅱ 通過發行長期債券和發行股票，有利於籌集穩定的、可以長期使用的投資資金
Ⅲ 有利於降低資訊成本和合約成本
Ⅳ 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優勢有：①銀行等金融機構網點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閒散資金，積少成多，形成鉅額資金，容易實現資金供求期限和數量的匹配;②有利於降低資訊成本和合約成本;③由於金融機構的資產、負債是多樣化的，融資風險便可由多樣化的資產和負債結構分散承擔，有利於通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創造功能，對經濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
第6題單選修改無面額股票的特點有( )。
Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權比例
Ⅱ 發行或轉讓價格較靈活
Ⅲ 便於股票分割
Ⅳ 不可以為股票發行價格的確定提供依據
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的`特點有：①發行或轉讓價格較靈活;②便於股票分割;③不可以為股票發行價格的確定提供依據。
第7題單選修改國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有( )。
Ⅰ 證券公司治理結構健全，內部控制有效
Ⅱ 風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好
Ⅲ 有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券
Ⅳ 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第8題單選修改債券的特徵包括( )。
Ⅰ 償還性 Ⅱ 永久性
Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特徵主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬於股票的特徵。
第9題單選修改《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受( )型別的市價申報。
Ⅰ 對手方最優價格申報 Ⅱ 本方最優價格申報
Ⅲ 最優5檔即時成交剩餘撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩餘撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
