多做練習有利於知識點的靈活掌握，為了方便大家的練習，下面小編給大家整理了《金融市場基礎知識》預測試題，大家可以進行自我檢測。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列說法錯誤的是( )。
A.放鬆金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的範圍和邊界
B.放鬆金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用
C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關係，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力
D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟
2.遠期利率協議的參考利率應為經( )授權的全國銀行間同業拆借中心等機構釋出的銀行間市場具有基準性質的市場利率。
A.中國人民銀行
B.國家開發銀行
C.交通銀行
D.建設銀行
3.對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處( )的罰款。
A.2萬元以上8萬元以下
B.3萬元以上8萬元以下
C.2萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
4.公司債券網下發行一般不超過( )個交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大於虧
C.盈小於虧
D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析
6.關於股票價值的說法錯誤的是( )。
A.股票的票面價值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”
C.股票賬面價值並不等於股票的市場價格
D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
7.在中小企業板塊上市的股票，連續( )個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於( )萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循( )原則，對同一類評級物件評級，或者對同一評級物件跟蹤評級，應當採用一致的評級標準和工作程式。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬於《證券法》對上市公司收購規定的內容。
A.收購的方式
B.公開發行證券的條件和程式
C.持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程式以及內容
D.協議收購的規定
10.下列屬於貨幣政策手段的是( )。
A.調節稅率
B.發行國債
C.再貼現政策
D.增加財政支出
11.( )的基金份額持有人不得申請贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
12.下列關於普通股票與優先股票的比較中，說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件
B.優先股票股東無表決權
C.優先股票股東和普通股票股東都具有基本權利
D.優先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是
13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為( )左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
14.( )是指從事證券投資諮詢業務的機構及其諮詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。
A.證券經紀業務
B.證券投資諮詢業務
C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
D.證券資產管理業務
15.投資於無擔保企業(公司)債券和非金融企業債務融資工具的賬面餘額，合計不高於本公司上季末總資產的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會保障基金主要投向( )。
A.國債市場
B.期貨市場
C.股票市場
D.證券市場
17.年度報告應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送內容並予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權除息日通常為股權登記日之後的( )個工作日，本日之後(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監管、自律、規範
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監管、規範、發展
21.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )負責辦理上市公司資訊對外公佈等相關事宜。
A.董事長
B.總經理
C.監事
D.董事會祕書
23.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被稱為加權平均股價的是( )。
A.簡單算術股價平均數
B.加權股價平均數
C.修正股價平均數
D.加權算術股價平均數
25.公開發行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券餘額不超過公司淨資產的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關資訊予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準確原則
C.完整原則
D.及時原則
27.15世紀的義大利商業城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業票據
B.證券
C.股票
D.債券
28.下列說法錯誤的是( )。
A.法律手段是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力
B.經濟手段調節過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場發展初期進行
29.假設滬深300指數期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.證券監管機構對證券公司的日常監管分為( )。
A。現場監管和事前監管
B.現場監管和非現場監管
C.事前監管和事後監管
D.事前監管和事中監管
31.期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
32.股權類產品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票指數期權
C.金融互換
D.股票期權
33.( )是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。
A.證券市場中介機構
B.自律性組織
C.證券監管機構
D.證券業協會
34.不屬於現代金融體系四大支柱的是( )。
A.基金產業
B.銀行業
C.保險業
D.金融業
35.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括( )。
A.經有權部門批准併發行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元
D.公司股東人數不少於200人
36.向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由( )承銷。
A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷團
D.諮詢公司
37.下列關於開放式基金的說法中，不正確的是( )。
A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷
B.有固定存續期
C.開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項
D.適用於開放程度較高、規模較大的金融市場
38.( )是基金管理公司最核心的一項業務。
A.證券投資基金業務
B.受託資產管理業務
C.投資諮詢服務
D.企業年金管理業務
39.下列不屬於巨集觀經濟影響股票價格的特點的是( )。
A.波及範圍廣
B.干擾程度淺
C.作用機制複雜
D.股價波動幅度較大
40.下列關於非流通國債的說法中，不正確的是( )。
A.不可以記名
B.不允許在流通市場上交易
C.不能自由轉讓
D.發行物件是一些特殊機構或個人
41.關於公開發行企業債券的條件，下列說法錯誤的是( )。
A.股份有限公司的淨資產額不低於人民幣3000萬元
B.有限責任公司和其他型別企業的淨資產額不低於人民幣5000萬元
C.累計債券餘額不超過公司淨資產的40%
D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
42.境外上市外資股的構成部分不包括( )。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
43.( )是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協議。
A.遠期利率協議
B.遠期匯率協議
C.遠期合約
D.遠期交易
44.公司債券公開發行的條件之一是。公司債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券1年利息的( )倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.5
45.1918年夏天成立的( )是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A.上海證券交易所
B.北平證券交易所
C.青島市物品證券交易所
D.天津市企業交易所
46.基金起源於( )。
A.英國
B.日本
C.德國
D.美國
47.( )是對上市公司日常監管的主要內容。
A.資訊披露的監管
B.公司治理監管
C.併購重組監管
D.公司合併監管
48.下列關於普通股和優先股的區別，說法正確的是( )。
A.普通股票的紅利是固定的
B.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變
C.公司清算，分配剩餘財產時.優先股在普通股之後分配
D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優先股票的股東，分配在先
49.關於債券和股票相同點的說法錯誤的是( )。
A.都屬於有價證券
B.權利相同
C.都是籌措資金的手段
D.兩者的收益率相互影響
50.深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括( )。
A.公司近年來的財務狀況
B.公司發展前景
C.公司的規模
D.公司的地區
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
