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2017年第一季度證券從業資格考試習題練習

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導語：2017年第一季度證券從業資格考試正在備考階段，參加考試的考生可以參考以下習題進行考試複習，更多詳情請關注應屆畢業生考試網。

1、發行交易當事人的行為準則包括(　　)。

Ⅰ.自願

Ⅱ.有償

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.勤勉盡責

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

2、股東名冊應記載的事項包括(　　)。

Ⅰ.股東的姓名

Ⅱ.股東的家庭情況

Ⅲ.出資證明書編號

Ⅳ.股東的出資額

A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《公司法》第三十二條規定，有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號。

3、發行交易當事人的行為準則包括(　　)。

Ⅰ.自願

Ⅱ.有償

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.勤勉盡責

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

4、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責

Ⅲ.獨立客觀

Ⅳ.專業審慎

A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規範》第三十六條規定，投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

5、中國證券業協會的.自律性規則包括(　　)。

Ⅰ.《證券業從業人員執業行為準則》

Ⅱ.《首次公開發行股票配售細則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規則》

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業協會的自律性規則如：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規範》等。

6、不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資於依法公開發行的(　　)。

Ⅰ.國債

Ⅱ.貨幣市場基金

Ⅲ.投資級公司債

Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《關於證券公司證券自營業務投資範圍及有關事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資於依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委託其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其淨資本百分之八十的，無須取得證券自營業務資格。

7、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，這些材料包括(　　)。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.證券業執業證書

Ⅲ.部門經理簽字確認的保薦機構對申請檔案真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

Ⅳ.個人簡歷、身份證明檔案和學歷學位證書

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，其中包括保薦機構對申請檔案真實性、準確性、完整性承擔責任、並應由其董事長或者總經理簽字的承諾函。

8、基金財產債券債務獨立性的意義包括(　　)。

Ⅰ.確保了基金財產的獨立性

Ⅱ.有利於基金的獨立運作

Ⅲ.使基金獲得最大收益