在發達的市場經濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調節貨幣資金的運動，而且對整個經濟的執行具有重要影響。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業資格證券市場基本法律法規習題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能採取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，並處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】D
【你的答案】
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕資訊的知情人或者非法獲取內幕資訊的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊公開前，買賣該證券，或者洩露該資訊，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
本題 1 分
第2題證券交易具有()的特徵，決定了廣大投資者只能委託證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性
Ⅳ.操作程式的複雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【你的答案】
【答案解析】由於證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程式的複雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批准並具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委託證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
本題 1 分
第3題證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【你的答案】
【答案解析】證券公司向客戶推介金融產品，應當瞭解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
本題 1 分
第4題證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，()應當相互分離，並由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【你的答案】
【答案解析】證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程式行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，並由不同人員負責。
本題 1 分
第5題證券公司辦理集合資產管理業務，關於委託資產的說法，錯誤的是()。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低於5萬元人民幣
Ⅱ.委託資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委託資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產
Ⅳ.委託資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】A
【你的答案】
【答案解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣10萬元。
本題 1 分
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【你的答案】
【答案解析】
本題 1 分
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的'賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【你的答案】
【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。
本題 1 分
第8題在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【你的答案】
【答案解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
本題 1 分
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括()等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶資訊變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶登出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【你的答案】
【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶註冊資料變更、證券賬戶合併與登出、非交易過戶等。
本題 1 分
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人採取的監管措施包括()。
Ⅰ.監管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【你的答案】
【答案解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和核心負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，並對其採取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
本題 1 分
