1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行採用__________ ，上市交易採用__________ ( )。
A.審批制，審批制
B.審批制，核准制
C.核准制，審批制
D.核准制，核准制
2.證券公司、保險公司和( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.信託投資公司
B.商業銀行
C.農村信用社聯社
D.保險公司
3.憑證式國債通過( )和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行。
A.農村信用社聯社
B.商業銀行
C.證券公司
D.保險公司
4.主機板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為( )。
A.上市當年剩餘時間
B.其後1個完整會計年度
C.上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度
D.上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度
5.( )的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
A.核准制
B.計劃制
C.稽核制
D.行政審批制
6.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司註冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.800
7.目前，我國股份有限公司資本的確定採取( )原則。
A.實際資本制
B.法定資本制
C.授權資本制
D.折中資本制
8.一般情況下，控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額__________以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( )
A.50%，50%
B.30%，50%
C.50%，30%
D.30%，30%
9.下列關於上市公司獨立董事的陳述中，錯誤的是( )。
A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C.上市公司獨立董事連續3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換
D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年
10.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，由( )決定。
A.股東大會
B.董事長
C.監事會
D.經理
11.當公司經營管理髮生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權( )以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
12.( )是公司作為獨立民事主體存在的基礎。
A.公司法人財產的獨立性
B.公司建立董事會
C.公司經營權的獨立性
D.公司募足股份
13.關聯交易的價格或收費原則上應不偏離( )的標準。
A.市場獨立第三方
B.證券交易平均
C.由中國證監會核准
D.由母公司核准
14.( )是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理以及對企業的各項內部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業賬賬相符，賬證相符，促進企業賬務的全面、準確和真實。
A.損益認定
B.賬務清理
C.價值重估
D.資產清查
15.清產核資工作按照( )的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。
A.統一規範、分級管理
B.分級規範、統一管理
C.分割槽規劃管理
D.分層自行管理
16.盈利預測的資料不包括會計年度的( )。
A.淨利潤
B.營業外收入
C.利潤總額
D.營業收入
17.下列不屬於律師工作報告的必備內容的是( )。
A.本次發行上市的批准和授權
B.發行人發行股票的主體資格
C.發行人的獨立性
D.法律意見書正文
18.在發審委會議的普通程式中，關於稽核發行人股票發行申請，發審委所設票為同意票和反對票，同意票數達到( )票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.6
19.發行人更換( )應重新履行申報程式，並重新辦理髮行人申請檔案的受理手續。
A.保薦機構(主承銷商)
B.簽字會計師
C.簽字律師
D.諮詢機構
20.採用詢價方式定價的，可以通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過( )確定發行價格。
A.初步詢價
B.投票
C.推薦
D.累計投標詢價
21.( )是指對股票進行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業務的公司，以獲得估值基礎。
A.絕對估值法
B.相對估值法
C.平均估值法
D.加權估值法
22.在首次公開發行股票的初步詢價截止後，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據此確認參與初步詢價並有效報價的詢價物件及其管理的配售物件資訊，並於累計投標詢價開始前1個交易日( )前，按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條的要求，將這些詢價物件所管理的配售物件資訊通過申購平臺傳送至登記結算平臺。
A.12：00
B.13：00
C.15：00
D.0：00
23.( )負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。
A.承銷團
B.發行人的`董事會祕書
C.發行人的授權代表
D.主承銷商的授權代表
24.中小企業板上市公司( )發生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導。
A.董事長
B.董事會祕書
C.實際控制人
D.總經理
25.首次公開發行股票並上市的資訊披露檔案應當採用( )。
A.英文文字
B.中文文字
C.雙語文字
D.根據具體發行方式不同而定
26.關於披露風險因素，首次公開發行股票的發行人應當遵循( )原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
A.準確性
B.重要性
C.完整性
D.及時性
27.根據《關於進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，關於新股投資風險特別公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.任何投資者如參與網上申購，均表明其接受最終確定的發行價格
B.發行人上市後所有股票均為可流通股份
C.任一股票配售物件只能選擇網上方式進行申購，不允許選擇網下方式
D.單個投資者只能使用一個合格賬戶進行申購
28.對於購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應披露( )關聯交易的相關情況。
A.最近5年
B.最近2期
C.最近2年
D.最近3年及1期
29.預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式檔案，不能含有( )，發行人不得據此發行股票。
A.價格資訊
B.發行數量資訊
C.發行方式資訊
D.發行時間資訊
30.上市公司公開發行證券時，申請與授權檔案不包括( )。
A.發行人股東大會決議
B.發行人監事會決議
C.發行人董事會決議
D.發行人關於本次證券發行的申請報告
