單項選擇題
1、以下關於我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是( )。
A.約定在一定期限內還本付息
B.在證券交易所上市交易
C.在銀行間債券市場發行
D.以短期融資為目的
2、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加資本金。( )
3、如果債券發行人的信譽差，投資人的風險就大，那麼投資人就會要求更高的收益回報。( )
4、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
多項選擇題
5、根據舉借債務對籌集資金使用方向的'規定，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.特種國債
C.戰爭國債
D.建設國債
6、證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情資訊、交易設施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
7、可轉換公司債的票面利率由發行人根據( )確定。
A.市場利率
B.公司債券資信等級
C.發行條款
D.公司股票價格
8、證券公司必須持續符合( )的風險控制指標標準。
A.淨資本與各項風險準備之和的比例不得低於100%
B.淨資本與淨資產的比例不得低於50%
C.淨資本與負債的比例不得低於10%
D.淨資產與負債的比例不得低於20%
判斷題
9、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。( )
10、紅籌股作為外資股，已成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
A.正確
B.錯誤
