期貨從業資格考試是期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。期貨從業資格考試題目有哪些?
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人採取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，採取相應的監管措施?()
A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營
B.未按規定委託中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者資訊等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高階管理人員
B.佔用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營
C.非法干預期貨公司經營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批准，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情資訊
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知後，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低於交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由於王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨後交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33
A上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委託給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況採取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所採取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人蔘加訴訟
8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其採取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項後續職業培訓的包括()P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()
A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批准
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批准
C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批准
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業場所
D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定的是()。
A.變更住所或者營業場所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營業場所
D.變更境內分支機構的負責人或者經營範圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.洩露與期貨交易有關的商業祕密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫
15.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。
A.期貨業協會的章程由會員大會制定
B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生
C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導
16.期貨業協會履行的職責有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業務有關的投訴
D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流
17.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權
B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
C.監督檢查期貨交易的資訊公開情況
D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以採取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B.查閱、複製與被調查事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
A.淨資本與淨資產的比例
B.淨資本與境內期貨經紀業務規模的比例
C.淨資本與境外期貨經紀業務規模的比例
D.流動資產與流動負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題幹要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①佔用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高階管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者資訊等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准：變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業場所，變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批准的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;洩露與期貨交易有關的商業祕密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的.其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬於期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬於國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，並監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以採取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關檔案和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的檔案和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的淨資本與淨資產的比例，淨資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，並對其整改情況進行檢查驗收。
