一、選擇題
第1題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，儲存期不少於()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，儲存期不少於10年。
本題 0.5 分
第2題中國證監會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監管
B.忠實勤勉
C.誠實信用
D.平等自願
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，並對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
本題 0.5 分
第3題下列關於證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B.未經中國證監會核准，任何機構和個人不得從事保薦業務
C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的'職業謹慎，保持和提高專業勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。
本題 0.5 分
第4題發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關係，約定明確的承銷基數。採用()方式的，應當約定發行失敗後的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經銷
D.傳銷
【正確答案】B
【答案解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關係，約定明確的承銷基數。採用包銷方式的，應當明確包銷責任;採用代銷方式的，應當約定發行失敗後的處理措施。
本題 0.5 分
第5題證券自營業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
本題 0.5 分
第6題下列不屬於證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是()。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關於加強上市證券公司監管的規定》
C.《關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定》
D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬於市場準入管理方面的法律法規;D項屬於證券公司日常管理方面的法律法規。
本題 0.5 分
第7題下列關於證券發行與承銷資訊披露有關規定的說法中，錯誤的是()。
A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制資訊披露檔案，履行資訊披露義務
B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人資訊的內容及完整性應與向網下投資者提供的資訊保持一致
C.發行人和主承銷商在推介過程中不得誇大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的資訊刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的資訊刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的網際網路網站，並置備於中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
本題 0.5 分
第8題()是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程式，向投資者出售證券所形成的市場。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主機板市場
【正確答案】A
【答案解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程式，向投資者出售證券所形成的市場。
