一、單項選擇題
1. 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。
A、基金託管人
B、基金管理人
C、基金髮起人
D、基金受益人
2. 世界上第一個股票交易所是()。
A、1602年在荷蘭成立的'阿姆斯特丹交易所
B、英國倫敦柴思衚衕的喬納森咖啡基礎上成立的倫敦交易所
C、16世紀的里昂、安特衛普的證券交易所
D、美國的費城交易所
3. 目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基於我國的()規定。
A、《證券法》
B、《財政法》
C、《稅法》
D、《預演算法》
4. 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發行的股份達到公
司股份總數的()，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例和為10%A以上。
A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%
5. 資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支援，發行可交易證券的一種()。
A、負債形式 B、投資形式 C、融資形式 D、資產形式
6. 證券交易所具有監督職能，它屬於()。
A、自律性監管機構
B、立法機構委派的監管部門
C、政府監管部門
D、地方所屬的監管機構
7. 融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照()的架構設立和執行。
A、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構
B、董事會--業務決策機構--分支機構--業務執行部門
C、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構
D、董事會--業務執行部門--業務決策機構--分支機構
8. 證券投資基金在美國稱()。
A、單位信托基金
B、證券投資信託基金
C、指數基金
D、共同基金
9. 自律性組織包括證券交易所和()。
A、證券信用評級機構
B、證券公司
C、證券業協會
D、會計師事務所
10. ()履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。
A、中國證監會
B、證券交易所
C、中國證券業協會
D、中國證券登記結算公司
參考答案
1、B
2、A
3、D
4、B
5、C
6、A
7、C
8、D
9、C
10、C
