一、組合型選擇題
[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務
Ⅲ.使用客戶委託資產進行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委託資產淨值低於中國證監會規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的檔案有( )。
Ⅰ.公司營業執照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有( )。
Ⅰ.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
Ⅲ.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
Ⅳ.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，並依法對財產行使( )的權利。
Ⅰ.佔有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的'證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定
Ⅱ.3年內沒有管理客戶委託資產
Ⅲ.被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年
Ⅳ.被協會採取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易物件，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資諮詢機構釋出證券研究報告應當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當於每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括( )。
Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明
Ⅱ.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日誌檢查情況的說明
Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
