一、單項選擇題
1.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，並標誌著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營新時代的法案是()。
A.《格拉斯?斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C《金融服務現代化法案》
D.《證券交易法》
2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍採用()。
A.註冊制
B.稽核制
C.審批制
D.核准制
3.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位於前()名以內。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，為進一步規範全國銀行問債券市場金融債券發行行為，中國人民銀行釋出了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.證券公司承銷未經核准的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.設立股份有限公司，應當有()人以上()人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的()，或公司未彌補的虧損達實收股本總額()時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的()以上的股東的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.當公司經營管理髮生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%
10.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應當從公司的()中支出。
A.稅前利潤
B.資本公積
C.盈餘公積
D.稅後利潤
11.國有資產的產權界定應當依據()的原則進行。
A.誰投資、誰擁有產權
B.誰經營、誰擁有產權
C.誰授權、誰擁有產權
D.誰管理、誰擁有產權
12.目前證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少於人民幣()元。
A.5000萬
B.l億
C.2億
D.5億
13.資產評估報告書必須由()。
A.政府主管部門撰寫
B.資產評估機構獨立撰寫
C.資產評估委託方獨立撰寫
D.資產評估機構和資產評估委託方共同撰寫
14.企業有下列()行為的，可以不對相關國有資產進行評估。
A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產對外投資
C.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批准，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產
D.合併、分立、破產、解散
15.公司發行優先股，其股利一般在()支付。
A.發行時
B.轉讓時
C.稅前
D.稅後
16.在現代資本結構理論中，既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和
額外費用，並對它們進行適當平衡來穩定企業價值的是()。
A.代理成本
B.米勒模型
公司稅模型
D.破產成本模型
17.A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
A.2.45%
B.4.32%
C.6.01%
D.6.32%
18.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
19.發行人在主機板上市公司首次公開發行股票，在最近()個月內不得有違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到過行政處罰，且情節嚴重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
20.《證券法》第三十二條規定，向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣()的，應由承銷團承銷。
A.3億元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
21.在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是，發行後股本總額不少於()萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過()，或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合l家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發行採取溢價發行的，其發行價格由()確定。
A.中國證監會
B.發行人
C.發行人與承銷的證券公司協商
D.承銷的證券公司
24.通過證券交易所交易系統採用上網資金申購方式公開發行股票，申購日後的第()天，對未中籤部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發行人申請首次公開發行股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾()。
A.自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
B.自發行人股票上市之日起l2個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
C.自發行人股票上市之日起l2個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
D.發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
26.詢價物件有下列()情形時，中國證券業協會不可以將其從詢價物件名單中去除。
A.未按時提交年度總結報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件
D.最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上
27.()是指資訊披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.準確性原則
B.及時性原則
C.真實性原則
D.完整性原則
28.對於購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應披露()關聯交易的相關情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l期
D.最近3年及l期
29.招股意向書公告的同時，發行人及其主承銷商應刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結果公告
D.網下配售結果公告
30.在財務會計資訊報表披露中，發行人執行3年以上的，應披露()。
A.最近3年及l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B.最近l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C.最近3年及l期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D.最近1期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
31.上市公司非公開發行新股是指()。
A.上市公司向不特定物件發行新股
B.上市公司向特定物件發行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定物件公開募集股份
