基礎題一：
1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類
C.建立以淨資本為核心的監管指標體系
D.確立證券公司高階管理人員任職資格管理制度
2.經國務院同意，於2004年8月在系統內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛鍊，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
3.設立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣2億元
B.有固定的經營場所和業務設施
C.董事、監事、高階管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度
4.經中國證監會批准，證券公司可以從事的資產管理類業務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品
5.證券公司經營( )中的任何一項，註冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資諮詢
6.證券公司經營( )以及其他證券業務中的任何兩項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
7.證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情資訊、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
8.證券公司( )必須經證券監督管理機構批准。
A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業務範圍或者註冊資本
9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，並責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現( )的，應當及時通知證券公司。
A.質押所持有的股權
B.所持股權被採取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執行
11.關於證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批准
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批准
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括( )。
A.淨資本與各項風險準備之和的比例不得低於l00%
B.淨資本與淨資產的比例不得低於40%
C.淨資本與負債的比例不得低於l0%
D.淨資產與負債的比例不得低於20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是( )。
A.為單一客戶融資業務規模不得超過淨資本的5%
B.對單一客戶融券業務規模不得超過淨資本的l0%
C.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備
14.證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列( )規定。
A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過淨資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其採取下列( )措施。
A.限制業務活動
B.責令暫停部分業務
C.撤銷其有關業務許可
D.指定其他機構託管、接管
16.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的( )計算融資融券業務風險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為
B.60週歲以內註冊會計師不少於40人
C.上年度業務收人不低於800萬元
D.有限責任會計師事務所的實收資本不低於2 000萬元，合夥會計師事務所淨資產不低於l 000萬元
18.申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實收資本與淨資產均不少於人民幣2 000萬元
B.具有健全且執行良好的'內部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
19.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列( )資訊。
A.受託從事的介紹業務範圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶資訊、期貨保證金安全存管方式
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設立子公司的監管要求有( )。
A.禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益衝突或者競爭關係的同類業務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
21.對證券公司資訊披露方面的監管要求包括( )。
A.資訊彙報制度，即證券公司的管理、經營、業績成果等資訊要定期向股東報告
B.資訊報送制度，即證券公司需按照中國證監會的要求定期報送公司日常資訊和年報資訊
C.資訊公開披露制度，即證券公司的基本資訊公示和財務資訊公開披露
D.年報審計監管，將年報審計監管作為對證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段
22.證券公司淨資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其採取下列( )措施。
A.向其出具監管關注函並抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司採取措施調整業務規模和資產負債結構，提高淨資本水平
C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和淨資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
23.證券公司淨資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司採取以下( )措施。
A.停止批准新業務
B.停止批准增設、收購營業性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方託管和定期披露資訊的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度、證券公司資訊的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業務創新
25.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離牆”制度，防止風險傳遞和利益衝突
B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場佔有率不低於行業中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防範證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益衝突
D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年淨資本不低於12億元人民幣
26.證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，並具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
27.控股股東的行為規範方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立於證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
28.關於證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是( )。
A.按託管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備
B.按託管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業務的，其淨資本不得低於人民幣2 000萬元
D.證券公司經營證券經紀業務的，其淨資本不得低於人民幣5 000萬元
29.證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.相對集中
B.權責統一
C.高度集中
D.權責分離
30.證券公司經營( )等業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經紀
B.經營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
