期貨法律法規考試的備考要多做複習鞏固題，以下是本站小編精心為大家整理的2016期貨法律法規復習鞏固題，希望對大家有所幫助!想了解更多相關資訊請持續關注我們應屆畢業生考試網!
1.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的淨資本為7000萬元，2008年8月的淨資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當採取以下措施( )
A只須向中國證監會派出機構書面報告
B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告
C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告
D無須提交書面報告
答案：C
2.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨後將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關於任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是( )
A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任
C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪
D.鑑於任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任
答案：B
3.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是( )
A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務
B.公司與小王簽訂的.經紀合同後，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，並由小王簽字確認已瞭解其內容
D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，並由小王簽字確認以知悉
答案：C
小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是( )
A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，並由小王簽字確認已瞭解其內容
B公司與小王簽訂的經紀合同後，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱
D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險
答案：ACD
4.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易佣金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關於盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔
C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格
D.監管機構可以處罰期貨公司
答案：BCD
5.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據上述事實，請回答以下2題
(1)下列關於王某開展工作的做法，正確的是( )
A.儲存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少儲存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C.有權查閱期貨公司相關檔案、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告
答案：CD
(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是( )
A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告
B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告
C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事後期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某
答案：AB
6.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其採取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項後續職業培訓的包括( )
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
答案：ABD
7.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是( )
A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批准
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批准
C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批准
D.轉讓股權行為通知全體股東
答案：CD
8.某期貨公司成立於2007年6月，註冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，並要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續。下列關於乙公司的表述，正確的是( )
A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權
B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權
C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權
D.乙公司與甲公司共同持有相應股權
答案：C
