1、 基金一般反映的是( )。
A.債權債務關係
B.信託關係
C.借貸關係
D.所有權關係
2、 下列關於股利政策的說法中，錯誤的是( )。
A.股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路
B.股利政策是股份公司穩健經營的`重要指標
C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念
D.穩定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
3、 中國金融監管“一行三會”的格局形成的標誌性事件是( )。
A.中國銀監會成立
B.中國證監會成立
C.中國證券業協會成立
D.中國人民銀行成立
4、 地方政府一般債券由( )發行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監會
B.財政部
C.地方政府
D.國務院
5、 證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
6、 發行價格高於面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為( )。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈餘公積
D.留存收益
7、 開放式基金所特有的風險是( )。
A.市場風險
B.管理風險
C.技術風險
D.鉅額贖回風險
8、 影響股票市場價格最直接的因素是( )，並且其他因素都是通過作用於該因素而影響股票價格的。
A.供求關係
B.公司經營狀況
C.巨集觀經濟因素
D.政治因素
9、 下列關於銀行業金融機構證券投資範圍的說法中，正確的是( )。
A.對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
10、 ( )是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
