2017年3月證券資格考試考試大綱是怎樣呢?為了方便大家的考試準備，小編給大家整理了2017年3月香港證券及期貨從業員考試大綱，歡迎閱讀。
2017年3月香港證券及期貨從業員資格考試大綱可於香港證券及投資學會網頁下載，分為卷一(基本證券及期貨規例)、卷二(證券規例)、卷六(資產管理規例)、卷十六(保薦人代表)。
卷一 基本證券及期貨規例
第1章:香港金融業監管概覽 |
第2章:相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發牌及註冊與附屬法例 |
第5章:業務操守與客戶關係 |
第6章:業務運作與常規 |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:企業融資及證監會的認可產品 |
第9章:市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規例
第1章: 監管架構 |
第2章: 相關附屬法例的規定 |
第3章:證券業務管理及監管 |
第4章: 買賣於香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動 |
第6章: 交易所買賣的`期權及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規例
第1章:一般監管架構 |
第2章:後勤部門的監察事宜 |
第3章:資產管理規例 |
第4章:失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構 |
第2章:《上市規則》及首次公開招股上市程式 |
第3章:籌備首次公開招股的任務 |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:於刊發招股章程後 |
