根據《2017年香港證券及期貨從業員資格考試公告》,下面小編為大家整理了今年香港證券及期貨從業員資格考試的綱要,希望對大家有所幫助!
卷一 基本證券及期貨規例
第1章:香港金融業監管概覽 |
第2章:相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發牌及註冊與附屬法例 |
第5章:業務操守與客戶關係 |
第6章:業務運作與常規 |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:企業融資及證監會的認可產品 |
第9章:市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規例
第1章: 監管架構 |
第2章: 相關附屬法例的.規定 |
第3章: 證券業務管理及監管 |
第4章: 買賣於香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動 |
第6章: 交易所買賣的期權及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規例
第1章:一般監管架構 |
第2章:後勤部門的監察事宜 |
第3章:資產管理規例 |
第4章:失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構 |
第2章:《上市規則》及首次公開招股上市程式 |
第3章:籌備首次公開招股的任務 |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:於刊發招股章程後 |