期貨從業考試採取方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結束後由計算機統一上傳試卷，並由計算機判分。下面是小編為大家搜尋整理的2017年期貨從業《法律法規》練習試題，希望對大家有所幫助。
多選題
1.下列屬於期貨公司風險監管指標的是( )。
A.期貨公司淨資本
B.淨資本與淨資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.負債與淨資產的比例
2.期貨公司應當在淨資本計算表的附註中，充分披露下列( )事項，並在計算淨資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
3.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是( )。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的註冊資本額
4.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在於( )。
A.維護期貨市場秩序
B.規範期貨從業人員執業行為
C.促使其提高職業道德和業務素質
D.加強對期貨公司董事、監事和高階管理人員任職資格的管理
5.下列不屬於《期貨從業人員執業行為準則》的適用物件的是( )。
A.期貨投資諮詢機構的從業人員
B.期貨公司的從業人員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
6.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健執行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
7.甲期貨公司會計人員乙故意銷燬依法應當儲存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。
A.處三年有期徒刑，並處罰金十萬元
B.處拘役兩個月，並處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。
A.期貨交易所應及時採取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時採取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時採取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉並經書面協商一致時，下列說法正確的是( )。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關於強行平倉的費用承擔，下列說法正確的`是( )。
A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
1.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。
2.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。
3.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
4.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規範期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。
5.【答案】AB
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用於《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員。《期貨從業人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資諮詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健執行。
7.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷燬依法應當儲存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
8.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時採取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
9.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉並經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
10.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任後有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。
