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私募基金登記備案常見問題解答

基金從業 閱讀(4.34K)

導語:私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金,Private Fund),用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。下面是私募基金的常見問題回答,希望本站小編整理的資料可以幫助到你。

私募基金登記備案常見問題解答

  一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案範圍?

答覆:境內註冊設立的私募基金管理機構,應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外註冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記範圍。

  二、自然人是否能登記為私募基金管理人?

答覆:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

  三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?

答覆:私募基金管理機構應當具備適當資本,以能夠支援其基本運營。

  四、私募基金是否可以承諾保底保收益?

答覆:私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規範。

  五、私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何後果?

答覆:根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案資訊共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在4月30日以前履行申請登記手續。對於已登記的私募基金管理人,基金業協會將提供各項服務。

  六、 合格投資者的認定標準是什麼?

答:目前證監會正在制定合格投資者認定標準。在證監會有關規定出臺之前,協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:

(1)個人投資者的金融資產不低於500萬元人民幣,機構投資者的淨資產不低於1000萬元人民幣;

(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

(3)投資於單隻私募基金的`金額不低於100萬元人民幣。

  七、 沒有管理過基金的機構可否在協會登記?

答:協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對於沒有管理過基金的申請機構,協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信資訊外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對於符合以下條件的此類機構,協會予以辦理登記:一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本,以能夠支援其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。