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相關法律法規的知識
相關法律法規的知識
2016年證券市場基本法律法規考試考前練習及答案
2019-11-12
一、單項選擇題第1題:分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構,要求有()名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案:C解析:分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨...
教育法律法規學習心得
2023-06-22
我們心裡有一些收穫後,不妨將其寫成一篇心得體會,讓自己銘記於心,這麼做可以讓我們不斷思考不斷進步。那麼好的心得體會是什麼樣的呢?以下是小編精心整理的教育法律法規學習心得,僅供參考,希望能夠幫助到大家。教育法律法規...
2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》提高題及答案
2019-10-27
提高題一:選擇題第1題對在招股說明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的,應處以非法募集資金金額()的罰金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上參考答案:C根據《刑法》第160條的規定.在招股說...
2017證券從業資格《證券基本法律法規》備考題及答案
2020-02-10
證券業協會是證券行業的自律性組織,是社會團體法人。證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。根據《中華人民共和國證券法》規定,證券公司應當加入證券業協會。下面是YJBYS小編為大家搜尋整理的證券從業資格...
2017最新證券從業考試法律法規模擬練習試題及答案
2020-02-11
一、單選題1.()可以避免過度短線操作給股市帶來的動盪。A.人民幣匯率改革B.股指期貨C.國際資本流動D.歐元區的形成參考答案:D【解析】債券具有以下基本性質:(1)債券屬於有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權...
法律法規學習心得體會(精選26篇)
2024-02-09
當在某些事情上我們有很深的體會時,通常就可以寫一篇心得體會將其記下來,這樣可以幫助我們總結以往思想、工作和學習。相信許多人會覺得心得體會很難寫吧,以下是小編幫大家整理的法律法規學習心得體會大全,供大家參考借鑑...
2017證券從業資格考試《法律法規》模擬練習試題及答案
2019-12-15
一、單項選擇題第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、...
2017年證券《市場基本法律法規》模擬考試習題(附答案)
2020-02-11
一、單項選擇題1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次,第二個層次是由()制定並頒佈的行政法規。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監管部門2.中國證監會按照()授權和依照相關法律法規對...
2017證券從業資格《市場基本法律法規》考試模擬習題及答案
2020-02-10
一、單項選擇題第1題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以採用大宗交易方式。Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或...
2017年證券從業資格《基本法律法規》考試練習題及答案
2020-02-10
一、單項選擇題第1題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委託資金的情形是()。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的佣金、費用或者稅款C.證券公司借用客戶資金,30日內還清D...
2017證券從業《基本法律法規》模擬題庫(附答案)
2020-02-10
一、組合型選擇題第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市並經交易所認可的()。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.債券Ⅳ.其他證券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【...
2017年證券基本法律法規考試模擬及答案解析
2020-02-11
1[單選題]上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的,上市公司應當自()起立即作出報告和公告。A.知悉之日B.實際控制人未履行報告、公告之日C.股東未履行報告、公告之日D.知悉15日後參考答案:A參考解析...
2017年證券從業資格市場基本法律法規練習試題及答案解析
2020-02-10
一、單項組合選擇題1、證券經紀業務具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ正確答案:A【專家解析】證券經紀業務的持點:1.業務物件的廣泛性。2.證券經紀商的中介性...
教師法律法規心得體會範文
2023-04-01
某些事情讓我們心裡有了一些心得後,不妨將其寫成一篇心得體會,讓自己銘記於心,這樣能夠給人努力向前的動力。那麼如何寫心得體會才能更有感染力呢?以下是小編為大家收集的教師法律法規心得體會範文,歡迎閱讀與收藏。教師法...
2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題
2020-02-11
精選測試題一:組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建...
2017證券從業資格證券市場基本法律法規考試題(附答案)
2020-02-10
一、單項選擇題01.證券自營業務的清算應當由()指定專人完成。A.公司專門負責結算託管的部門B.證券交易所C.證監會D.中國證券登記結算有限責任公司01.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定...
2017證券從業資格市場基本法律法規考試習題及答案
2020-02-10
一、單項選擇題[第1題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於()個完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4參考答案:A[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險,單隻...
2017證券從業資格試《證券市場基本法律法規》模擬題庫
2020-02-11
一、單項選擇題[第1題]改漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A.1B.2C.3D.4參考答案:A參考解析:漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易...
2023年安全生產法律法規考試題
2023-12-16
在各個領域,我們都要用到試題,藉助試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。什麼樣的試題才是科學規範的試題呢?下面是小編為大家收集的2023年安全生產法律法規考試題,僅供參考,希望能夠幫助到大家。安全生產法律法規...
初級銀行從業考試《法律法規》模擬題
2023-12-16
銀行從業資格考試要取得好成績平時一定要多加練習,提高做題技巧和速度。下面是小編為大家整理的初級銀行從業考試《法律法規》模擬題,希望對大家有幫助!一、單項選擇題1、進行銀行績效評價的起點是(A)A、確定經營目標B...
2017年證券市場《基本法律法規》密押備考試題(附答案)
2020-02-10
一、單項選擇題1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分後()內向協會報告。A、7日B、10日C、15日D、20日正確答案:B【專家解析】從業人員在執業...
2016證券市場基本法律法規全真模擬試題
2020-02-11
2016證券從業資格考試就快到了,為了幫助大家更好地複習證券市場基本法律法規,小編為大家帶來一份證券市場基本法律法規的全真模擬試題,希望能對大家有幫助。1.申請人符合規定條件的,證券業協會應當自收到申請之日起()天內...
2017年證券市場基礎法律法規數字要點
2020-02-10
證券的發行通常要有證券經營機構的墊款,墊款所需要的資金通常依賴於貨幣市場的資金供給。下面由小編為大家整理的證券市場基礎法律法規數字要點,歡迎大家閱讀瀏覽。一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立...
2017證券市場基本法律法規模擬備考題及答案
2020-02-10
組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。(1)證券公司的()應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、準確、完整,並對申請材料中存在的虛假記載...
2017年證券《市場基本法律法規》備考習題及答案解析
2020-02-10
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有~項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.申請人符合規定條件的,證券業協會應當自收到申請之日起()天內,向中國證監會備案,頒發執業證書。A.15B.20C.30D.452.已經取得證券業執業證書的...
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