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企業上市的準備材料-企業上市的階段

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企業上市,能廣泛吸收社會資金,迅速擴大企業規模,提升企業知名度,增強企業競爭力。世界知名大企業,幾乎都是通過上市融資,進行資本運作,實現規模的裂變,迅速跨入大型企業的行列。產品運營只是資本原始積累的初級階段。

企業上市的準備材料-企業上市的階段
  一、公司上市需要準備的材料

  1、向證券監督管理機構提出股票上市申請

股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應當向國務院證券監督管理部門提交下列檔案:

① 上市報告書;

② 申請上市的股東大會決定;

③ 公司章程;

④ 公司營業執照;

⑤ 經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

⑥ 法律意見書和證券公司的推薦書;

⑦ 最近一次的招股說明書。

  2、接受證券監督管理部門的核準

  3、向證券交易所上市委員會提出上市申請

股票上市申請經過證券監督管理機構核准後,應當向證券交易所提交核准檔案以及下列檔案:

① 上市報告書;

② 申請上市的'股東大會決定;

③ 公司章程;

④ 公司營業執照;

⑤ 經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

⑥ 法律意見書和證券公司的推薦書;

⑦ 最近一次的招股說明書;

⑧ 證券交易所要求的其他檔案。

  4、證券交易所統一股票上市交易後的上市公告

  二、企業上市經過哪些階段?

  一是改制與設立:

擬定改制重組方案,聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證,對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等檔案,設定公司內部組織機構,設立股份有限公司。

  二是盡職調查與輔導

保薦機構應當與擬上市公司簽訂保薦協議,明確雙方的權利和義務,協議簽訂後的5個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。輔導期內,保薦機構和其他中介機構負責對公司進行盡職調查、問題診斷、證券市場知識培訓,幫助公司完善組織結構和內部管理。輔導工作完成後,應由擬上市公司所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收。

  三是申請檔案的申報:

企業和所聘請的中介機構,按照證監會的要求製作申請檔案,保薦機構進行核心並負責向中國證監會盡職推薦,符合申報條件的,中國證監會在5個工作日內受理申請檔案。

  四是申請檔案的稽核:

中國證監會正式受理申請檔案後,對申請檔案進行初審,同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見,並向保薦機構反饋稽核意見,保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的稽核意見進行回覆或整改,初審結束後發行稽核委員會稽核前,進行申請檔案預披露,最後提交股票發行稽核委員會稽核。

  五是路演、詢價與定價:

發行申請經發行稽核委員會稽核通過後,中國證監會進行核准,企業在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發行公告等資訊,證券公司與發行人進行路演,向投資者推介和詢價,並根據詢價結果協商確定發行價格。

  六是發行與上市:

根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票,向證券交易所提交上市申請,辦理股份的託管與登記,掛牌上市,上市後由保薦機構按規定負責持續督導。