2017年基金從業資格考試就要舉行了，下面本站小編帶大家一起來學習基金從業資格考試題庫及答案，歡迎參考!
1(單選題)合規管理部門對()負責。
A 總經理 B 董事會 C 督察長 D 監事會
解析：正確答案“A”
合規管理部門對總經理負責。
2(單選題)目前,LOF 的交易在()進行。
A 指定代銷網點 B 登記結算公司 C 上海交易所 D 深圳交易所
解析：正確答案“D”
本題考查 LOF 份額的上市交易。
3(單選題)下列對於後臺管理系統的功能，說法正確的是().
A 為基金投資人提供服務的功能 B 限制在基金銷售機構內部使用 C 對基金交易賬戶以及基金投資人資訊進行管理的功能 D 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資諮詢的功能
解析：正確答案“B”
其他三項均為前臺業務系統的功能。
4(單選題)基金資訊披露方面要求披露的資訊應當以客觀事實為基礎體現了().
A 完整性原則 B 規範性原則 C 及時性原則 D 真實性原則
解析：正確答案“D”
基金資訊披露方面要求披露的資訊應當以客觀事實為基礎體現了真實性原則。
5(單選題)金融市場的構成要素不包括().
A 市場參與者 B 流通渠道 C 金融工具 D 金融交易的組織方式
解析：正確答案“B”
金融市場的構成要素有： ①市場參與者; ②金融工具; ③金融交易的組織方式。
6(單選題)基金份額登記具有確定和變更()及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。
A 基金份額持有人 B 基金託管人 C 基金註冊登記機構 D 基金管理人
解析：正確答案“A”
基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益 的重要環節。
7(單選題)不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。
A 積極成長基金 B 主動型基金 C 靈活配置基金 D 指數型基金
解析：正確答案“D”
與主動型基金不同，被動型基金並不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖複製指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的物件，因此通常又被稱為“指數型 基金”。
8(單選題)基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足() 的除外。
A5 年 B1 年 C3 年 D6 個月
解析：正確答案“D”
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足 6 個月的除外。
9(單選題)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人
人數達到()人以上。
A50 B200 C100 D300
解析：正確答案“B”
封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核准規模的 80%以上，並且基金份額持有人人數達到 200 人以上。
10(單選題)與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少儲存()年。
A15 B5 C10 D3
解析：正確答案“A”與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少儲存 15 年。
11(單選題)基金託管人整改後，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求後，應當自驗收 完畢之日起()日內解除對其採取的有關措施。
A10 B5 C7 D3
解析：正確答案“D”
基金託管人整改後，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求後，應當自驗 收完畢之日起 3 日內接觸對其採取的有關措施。
12(單選題)對於基金客戶的檔案資料，應當()。
A逐日備份並本地妥善存放 B逐日備份並異地妥善存放 C逐月備份並異地妥善存放 D實時
備份並本地妥善存放
解析：正確答案“B”對於基金客戶的檔案資料，應當逐日備份並異地妥善存放。
13(單選題)場外募集的 LOF 基金份額註冊登記在()。
A 中央國債登記結算公司的註冊登記系統 B 中國證券登記結算公司的開放式基金註冊登記系統 C 基金管理人的註冊登記系統 D 基金託管人的註冊登記系統
解析：正確答案“B”
LOF 份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額註冊登記在中國證券登記結算 有限責任公司的開放式基金註冊登記系統;場內認購的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公 司的證券登記結算系統。
14(單選題)未經()批推，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
A 中國基金業協會 B 中國證監會 C 中國銀監會 D 中國證券業協會
解析：正確答案“B”未經中國證監會批准，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
15(單選題)目前，LOF 的交易在()進行。
A 指定代銷網點 B 登記結算公司 C 上海交易所 D 深圳交易所
解析：正確答案“D”
本題考查 LOF 份額的上市交易。
16(單選題)下列不屬於內部控制原則的是()。
A 相互制約 B 獨立性 C 健全性 D 客觀性
解析：正確答案“D”
內部控制的五原則是： ①健全性 ②有效性; ③獨立性; ④相互制約; ⑤成本效益原則。
17(單選題)基金銷售目標客戶市場細分的“利潤原則”是指()
A細分市場具有足夠的業務量 B基金產品的可投資性 C基金投資的風險管理能力 D基金投資獲取的利潤
解析：正確答案“D”
利潤原則是指銷售機構進行市場細分後，必須有足夠的業務量，以保證銷售機構在扣除經營成本和營 銷費用後，在現在或未來能夠獲得一定的利潤。
18(單選題)下列不屬於基金業的地位和作用的是()。
A 完善金融體系和社會保障體系 B 促進了金融行業交易成本的降低 C 優化金融結構，促進經濟增長 D 為中小投資者拓寬投資渠道
解析：正確答案“B”
證券投資基金業在金融體系中的地位與作用包括： ①為中小投資者拓寬了投資渠道; ②優化金融結構，促進經濟增長; ③有利於證券市場的穩定和健康發展; ④完善金融體系和社會保障體系。
19(單選題)下列關於收取增值費的說法，錯誤的是()。
A 提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費 B 收取增值費應遵循合理、公開、質價相符的定價原則 C 基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協議上籤 字確認 D 增值服務費不單獨繳納，應從申購(認購)資金中扣除
解析：正確答案“D”增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除。
20(單選題)以下不屬於基金從業人員職業道德教育途徑的是()
A社會各界持續監督 B崗前與崗位職業道德教育 C自我改造與自我完善 D中國基金業協會自律與樹立基金職業道德典型
解析：正確答案“C”
基金職業道德教育的途徑多種多樣，主要有以下幾種：1.崗前職業道德教育 2.崗位職業道德教育 3.基金 業協會的自律 4.樹立基金職業道德典型 5.社會各界持續監督
21(單選題)基金直銷機構是指()
A 商業銀行 B 獨立基金銷售機構 C 基金管理公司 D 證券公司
解析：正確答案“C”直銷機構是指直接銷售基金的基金公司
22(單選題)目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和()。
A 融資 B 投資 C 籌資 D 基金
解析：正確答案“B”
目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和投資。
23(單選題)下列()不符合基金銷售從業人員應具有的條件。
A取得基金從業資格 B由所在機構進行執業註冊登記 C具有相關的基金從業經驗 D經基金管理人或者基金銷售機構聘任
解析：正確答案“C”
基金銷售從業人員應當根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。需由所 在機構進行執業註冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人不得從事基金銷售活動。
24(單選題)下列屬於中臺部門的是()。
A 清算部 B 資訊科技部 C 監察稽核部 D 以上選項都正確
解析：正確答案“C”中臺部門包括： ①市場營銷; ②風險控制; ③財務部; ④監察稽核; ⑤產品研發部門。
25(單選題)基金註冊登記機構的職責不包括()
A 披露基金份額淨值 B 確認基金交易 C 保管持有人名冊 D 建立投資者基金份額賬戶
解析：正確答案“A”
基金註冊登記機構的主要職責(1)建立並管理投資者基金份額賬戶;(2)負責基金份額登記，確認基金交 易;(3)發放紅利;(4)建立並保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
26(單選題)QDII 基金份額淨值應當至少()計算並披露一次，如基金投資衍生品，應當在()計算並披露。
A 每月，每週 B 每月，每日 C 每週，每個工作日 D 每日，每日
解析：正確答案“C”
QDII 基金份額淨值應當至少每週計算並披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算並披露。
27(單選題)根據企業風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公募基金與特點資產管理業務的投資經理 不得兼任，是出於()考慮
A 控制活動中的不相容職務分離 B 行為監控中的特定人員分別管理 C 內部環境中經營理念
和經營風格 D 事項識別中的不同管理事項的分類
解析：正確答案“A”
基於基金從業人員不得兼任不相容職務、 競業禁止和防止利益衝突的規則，《證券投資基金法》規 定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高階管理人員和其他從業人員，不得擔任基金託管人 或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活 動。
28(單選題)下列屬於內部風險的是()。
A 決策失誤 B 經濟 C 文化 D 法律法規
解析：正確答案“A”
內部風險主要來自決策失誤、執行不力、操作風險等。
29(單選題)關於金融資產，以下描述錯誤的是()
A 金融資產具有較大的升值空間 B 金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證 C 資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產 D 金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產
解析：正確答案“A”
在金融市場上，資金的供給者通過投資金融工具獲得各種型別的金融資產。金融資產是代表未來收益 或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權關係和債 權關係。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類。債權類金融資產以票據、債券等契約型投 資工具為主，股權類金融資產以各類股票為主。
30(單選題)組織指導公司監察稽核工作，履行職責的範圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當 由()負責履行。
A 監事會 B 管理層 C 合規管理部門 D 督察長
解析：正確答案“D”
督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的範圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業
務環節。
31(單選題)基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料後，應即時交()建檔保管。
A 監管機構 B 所在機構 C 監控中心 D 基金託管人
解析：正確答案“B”
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