考試題一：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特徵有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個顯著特徵：跨期性、槓桿性、聯動性、
不確定性或高風險性。
(52) 編制股價指數的步驟有( D)。
Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
並以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步
.指數化。
(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統並組織市場交易
Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督
Ⅲ.提供網上票據報價系統
Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的資訊服務
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業拆借、
債券交易系統並組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、
債券市場和貨幣市場的資訊服務;開展經人民銀行批准的其他業務。
(54) 操縱市場的行為包括(D )。
Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量
Ⅱ.利用資訊優勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、
持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣。操縱證券交易價格或數量;②
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.
影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(55) 平臺交易採用( )方式。
Ⅰ.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶內當日可用於交收國債出現不足的，
可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。
平臺交易採用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，
交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。
(56) 下列關於債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬於公司的資本金
Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小
Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發行債券是公司追加資金的需要.它屬於公司的負債.不是資本金。
(57) 下列關於股權變動的說法正確的有( )。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為轉增股本
Ⅲ.可轉換債券在發行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票
Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發行在外的股票.
被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合併又稱並股.是將若干股股票合併為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業拆放利率
Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，
同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，
常見的參考利率包括倫敦銀行問同業拆放利率、香港銀行問同業拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯邦基金利率等。
